平成22年４月16日
金融庁
株式会社アーク社員からの情報受領者による南部化成株式会社株式に係る内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について（１）
金融庁は、証券取引等監視委員会から、(株)アーク社員からの情報受領者による南部化成(株)株式に係る内部者取引の検査結果に基づく課徴金納付命令の勧告を受け、平成22年３月30日に審判手続開始の決定（平成21年度(判)第50号金融商品取引法違反審判事件）を行ったところ、被審人から課徴金に係る金融商品取引法（以下「法」といいます。）第178条第１項第16号に掲げる事実及び納付すべき課徴金の額を認める旨の答弁書の提出があり、これを受けた審判官から法第185条の６の規定に基づき、課徴金の納付を命ずる旨の決定案が提出されたことから、本日、下記のとおり
決定（PDF：124KB）を行いました。
記
１ 決定の内容
納付すべき課徴金の額及び納付期限
金1127万円 平成22年６月17日
２ 課徴金に係る法第178条第１項第16号に掲げる事実
被審人は、(株)ＮＭＣファンド14（平成21年11月１日合併により解散。）との公開買付けの応募に関する合意に係る契約の締結交渉先の(株)アークの社員から、同人がその契約の締結の交渉に関し知った、(株)ＮＭＣファンド14が南部化成(株)の株式の公開買付けを行うことを決定した事実の伝達を受け、この事実が公表された平成21年２月27日より前の同年１月26日から同年２月12日までの間に、南部化成(株)の株式合計１万5900株を、自己の計算において買付価額715万5600円で買い付けたものである。
３ 課徴金の計算の基礎
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金融商品取引法第175条第２項に基づき、課徴金の額は、
（公開買付けの実施に関する事実が公表された後２週間における最も高い価格）×（買付株数）－（買付価格）×（買付株数）
となる。
したがって、公開買付けの実施に関する事実の公表後２週間における南部化成(株)の最も高い株価は、平成21年３月12日の1,159円であることから、課徴金の額は次のとおりとなる。
（1,159円×15,900株）
－（425円×200株＋426円×100株＋430円×400株＋431円×400株＋435円×200株＋436円×400株＋440円×700株＋442円×200株＋443円×200株＋444円×300株＋445円×1,200株＋449円×300株＋450円×4,800株＋451円×700株＋452円×400株＋453円×300株＋454円×800株＋455円×1,600株＋456円×200株＋457円×200株＋458円×100株＋459円×300株＋460円×1,000株＋470円×700株＋483円×200株）＝11,272,500円 -
課徴金の額は１万円未満を切り捨てるため、1127万円となる。
お問い合わせ先
金融庁 Tel 03-3506-6000（代表）
総務企画局総務課審判手続室（内線2398、2404）
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