AIJ投資顧問株式会社事案を踏まえた資産運用に係る規制・監督等の見直し（案）に係る御意見の募集の結果及び「金融商品取引業等に関する内閣府令」等改正案の公表について

１．AIJ投資顧問株式会社事案を踏まえた資産運用に係る規制・監督等の見直し（案）に係る御意見の募集の結果

金融庁では、AIJ投資顧問株式会社事案を踏まえた資産運用に係る規制・監督等の見直し(案)（以下、「見直し案」）につきまして、平成24年9月4日(火)から平成24年10月4日(木)にかけて公表し、金融実務に及ぼす影響を踏まえつつ、実効性ある措置を講ずるとの観点から、御意見の募集を行いました。

その結果、29の個人及び団体等から計195件の御意見をお寄せいただきました。お寄せいただいたコメントの概要及びそれに対する金融庁の考え方については、（別紙１）を御覧ください。

２．「金融商品取引業等に関する内閣府令」等改正案の公表

金融庁では、上記見直し案中、府令・監督指針改正事項につきまして、お寄せいただいた御意見も踏まえて、「金融商品取引業等に関する内閣府令」等改正案を策定いたしましたので、公表いたします。

また、同見直し案中、法律改正事項につきましては、引き続き改正法案を国会に提出することを検討いたします。

なお、今後、集中的な検査、業界の取組み等により、更なる施策の検討等を行うこともあり得ます。

• （１）改正対象となる内閣府令・監督指針等

  • 金融商品取引業等に関する内閣府令
  • 信託業法施行規則
  • 保険業法施行規則
  • 金融機関の信託業務の兼営等に関する法律施行規則
  • 金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針（本編）
  • 信託会社等に関する総合的な監督指針（本編）
  • 保険会社向けの総合的な監督指針（本編）
  • 金融商品取引法等に関する留意事項について（金融商品取引法等ガイドライン）

  それぞれの改正案の具体的な内容については（別紙２）～（別紙９）を御参照ください。

• （２）御意見の募集

  この案について御意見がありましたら、平成24年11月12日（月）17時（必着）までに、氏名（法人その他の団体にあっては名称）、職業（法人その他の団体にあっては業種）、連絡先（住所、電話番号又は電子メールアドレス）及び理由を付記の上、郵便（紙媒体の資料一式にＣＤ－Ｒ1枚（原則としてwordファイル）を添付）、又はインターネットにより下記にお寄せください。電話による御意見は御遠慮願います。

  氏名（法人その他の団体にあっては名称）については、開示の請求等があった場合には、御意見の内容とともに開示させていただきますので、ご承知おきください。開示の際に匿名を希望される場合は、御意見の冒頭にその旨を明確に御記載ください。なお、御意見の内容に個人に関する情報であって特定の個人が識別され得る記述がある場合、又は法人等の権利、競争上の地位その他正当な利益を侵害するおそれのある記述がある場合、当該箇所を伏せさせていただくことがあります。

  電話番号等の御意見に付記された個人情報は、御意見の内容に不明な点があった場合等の連絡・確認をさせていただく場合や御意見がどのような立場からのものかを確認するために利用します。

  なお、御意見に対しての個別の回答はいたしませんので、あらかじめ御了承ください。

ご意見の募集は終了しました。ご協力ありがとうございました。

（別紙１）コメントの概要及び金融庁の考え方について（PDF:162KB）

（別紙２－１）金融商品取引業等に関する内閣府令(平成19年内閣府令第52号)　新旧対照表（PDF:216KB）

（別紙２－２）金融商品取引業等に関する内閣府令(平成19年内閣府令第52号)別紙様式　新旧対照表（PDF:212KB）

（別紙３）信託業法施行規則(平成16年内閣府令第107号)　新旧対照表（PDF:156KB）

（別紙４）保険業法施行規則(平成8年大蔵省令第5号)　新旧対照表（PDF:151KB）

（別紙５）金融機関の信託業務の兼営等に関する法律施行規則(昭和57年大蔵省令第16号)　新旧対照表（PDF:203KB）

（別紙６）金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針(本編)　新旧対照表（PDF:76KB）

（別紙７）信託会社等に関する総合的な監督指針(本編)　新旧対照表（PDF:73KB）

（別紙８）保険会社向けの総合的な監督指針(本編)　新旧対照表（PDF:151KB）

（別紙９）金融商品取引法等に関する留意事項について（金融商品取引法等ガイドライン）　新旧対照表（PDF:28KB）

• （３）規制の事前評価書

（別紙10）規制の事前評価書（PDF:142KB）
（AIJ投資顧問株式会社事案を踏まえた資産運用に係る規制の見直し）
※意見募集の対象ではございません。