平成17年11月９日
金融庁
ユニバーサル・アセット・マネジメント株式会社に対する行政処分について
本日、関東財務局長より、みなし抵当証券業者ユニバーサル・アセット・マネジメント株式会社（本店：東京都千代田区）に対して、抵当証券業の規制等に関する法律第23条の規定に基づき、業務改善命令が発出された。
（注） 当社については、抵当証券業の規制等に関する法律第６条第１項に規定する登録拒否要件に該当したことから、平成17年５月19日に、関東財務局が当社の抵当証券業登録の更新を拒否し、現在は、同法第44条の規定に基づき、抵当証券の販売に係る契約に基づく取引を結了する目的の範囲内で抵当証券業を行う「みなし抵当証券業者」となっている。
【問い合わせ先】
金融庁 TEL 03-3506-6000（代表）
監督局総務課金融会社室（内線3319、3675）
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