令和2年9月25日
金融庁

「顧客本位の業務運営に関する原則」(改訂案)、「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」及び「保険会社向けの総合的な監督指針」の一部改正(案)の公表について

金融庁では、「顧客本位の業務運営に関する原則」(改訂案)、「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」及び「保険会社向けの総合的な監督指針」の一部改正(案)を別紙のとおり取りまとめましたので、公表します。
 
 本件は、2020年8月に公表された「金融審議会 市場ワーキング・グループ報告書-顧客本位の業務運営の進展に向けて-」における提言を踏まえ、所要の改訂、改正を行うものです。

 具体的な内容については下記を御参照ください。

(別紙1)「顧客本位の業務運営に関する原則」(改訂案)
(別紙2)「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」の一部改正(案)【新旧対照表】
(別紙3)「保険会社向けの総合的な監督指針」の一部改正(案)【新旧対照表】

注:別紙1は、平成29年3月30日に策定した「顧客本位の業務運営に関する原則(以下、「原則」という。)の改訂案です。現行の「原則」からの変更箇所については、赤字で表示しております。取消し線部分は削除する箇所を示します。現時点で確定していない一部の箇所については、「●」で表示しております。
 
 これらの案について御意見がありましたら、令和2年10月26日(月)17時00分(必着)までに、氏名(法人その他の団体にあっては名称)、職業(法人その他の団体にあっては業種)、連絡先(住所、電話番号又は電子メールアドレス)及び理由を付記の上、郵便、ファックスにより下記送付先に、お寄せください。電話による御意見は御遠慮願います。
 インターネットによる御意見は、下記e-Govウェブサイトに、お寄せください。
 
 御意見をお寄せいただいた方の氏名(法人その他の団体にあっては名称)については、開示の請求等があった場合には、御意見の内容とともに開示させていただきますので、御承知おきください。開示の際に匿名を希望される場合は、御意見の冒頭にその旨を明確に御記載ください。なお、開示に当たっては、御意見の内容に、(1)個人に関する情報であって特定の個人が識別され得る記述がある場合、又は(2)法人等の権利、競争上の地位その他正当な利益を侵害するおそれのある記述がある場合、には当該箇所を伏せさせていただくことがあります。
 御意見に付記された電話番号等の個人情報は、御意見の内容に不明な点があった際に連絡・確認をさせていただく場合や御意見がどのような立場からのものかを確認させていただく場合に利用します。
 なお、御意見に対しての個別の回答はいたしませんので、あらかじめ御了承ください。
 
 インターネットによる御意見はここをクリックしてください。(e-Govへリンク)新しいウィンドウで開きます

御意見の送付先

金融庁企画市場局市場課
郵便 : 〒100-8967
東京都千代田区霞が関3-2-1
中央合同庁舎第7号館
ファックス : 03-3506-6251(企画市場局市場課)
金融庁URL : https://www.fsa.go.jp/

お問い合わせ先

金融庁 Tel 03-3506-6000(代表)
別紙1について・・・企画市場局市場課(内線3628)
別紙2について・・・監督局証券課(内線3723)
別紙3について・・・監督局保険課(内線3779)

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