証券会社の市場仲介機能等に関する懇談会 第五回会合資料
(目次)
○ 投資家に対する証券会社のチェック機能の発揮について(論点整理)(PDF:138KB)
○ 市場プレイヤーとしての証券会社の自己規律の維持について
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- 証券取引法
- 証券会社の行為規制等に関する内閣府令
- 証券会社に関する監督指針
- 平成17事務年度証券会社向け監督方針
(資料4-1 )関係協会規則等(抜粋)(PDF:139KB)
- 証券従業員に関する規則
- 引け値を条件とした取引及びこれに伴う自己取引について
(平成15年3月19日理事会決議) - アナリスト・レポートの取扱い等について(平成14年1月25日理事会決議)
(資料4-2) 自己売買業務のリスク管理に関する金融庁「事務ガイドライン」の示達等について(PDF:308KB)
(別紙1) 事務ガイドライン(抜粋)
(別紙2) 「自己売買業務に係るリスク管理に関する調査表」の作成及び提出について
(別紙3) リスク管理事務ガイドラインQ&A
(資料4-3) 株式の自己売買の実効ある売買監視・管理体制の確保について(PDF:129KB)
(別紙) 「見せ玉」の主な売買手法及び管理上の留意事項