金融審議会金融分科会第一部会（第27回）議事次第

日時：平成17年３月16日（水）10時00分～12時00分

場所：中央合同庁舎４号館９階　金融庁特別会議室

○  投資サービスの規制内容について(3)

• 事務局

○  ルールの実効性の確保（エンフォースメント）について(1)

• 事務局

以上

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第27回金融審議会金融分科会第一部会資料

資料１	論点２　規制内容について(3)（PDF：190KB）
資料１－２	証券取引法・投資顧問業法における規制の概要（PDF：146KB）
資料１－３	証券取引法上の本来・付随・兼業業務（PDF：79KB）
資料１－４	参入規制の概要（PDF：89KB）
資料１－５	販売・勧誘行為に関する措置の概要（PDF：108KB）
	資産運用行為に関する措置の概要（PDF：142KB）
資料１－６	販売業者、資産運用者・助言業者、資産管理業者の受託者責任（PDF：71KB）
資料１－７	金融商品の主なリスクと規制内容（PDF：194KB）
資料１－８	わが国法制におけるプロとアマの区分の例（PDF：84KB）
	米・英・ＥＵのプロ・アマ区分（PDF：159KB）
資料２	ルールの実効性の確保（エンフォースメント）について(1)（PDF：139KB）
資料２－２	証券市場監視体制の強化（PDF：56KB）
資料２－３	投資サービスに係る企画立案、監督、監視部門の人員比較（PDF：64KB）
資料２－４	「金融サービス利用者相談室」の設置について（PDF：65KB）
資料２－５	ＦＳＡへの規制機関の統合（PDF：70KB）
資料２－６	自主規制機関のガバナンスのあり方に関するＳＥＣ規則案（PDF：118KB）
	ＳＲＯの改革素案（ＳＥＣコンセプトリリース）（PDF：61KB）