ゴールドマン・サックス証券株式会社社員による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について

(1)課徴金に係る法第178条第1項第16号に掲げる事実

被審人は、(株)AP8（現(株)レックス・ホールディングス）と公開買付け応募契約の締結の交渉をしていた者から、同人がその契約の締結の交渉に関し知った、同社が（株）レックス・ホールディングス（平成19年9月1日合併により解散）の株券の公開買付けを行うことについての決定をした事実の伝達を受け、この事実が公表される平成18年11月11日より前の同月8日に、株券17株を総額363万8000円で買い付けたものである。

(2)課徴金の計算の基礎

平成20年法律第65号による改正前の金融商品取引法第175条第2項に基づき、課徴金の額は、

で算出される。

したがって、公開買付けの実施に関する事実の公表翌日が市場休業日であるため、以後の直近の(株)レックス・ホールディングスの株価である平成18年11月13日の始値は、228,000円であることから、課徴金の額は次のとおりとなる。

（228,000円×17株）－（214,000円×17株）＝238,000円

課徴金の額は、1万円未満を切り捨てるため、23万円となる。