株式会社エスクロー・エージェント・ジャパン役員からの情報受領者による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について

被審人（Ａ）は、(株)エスクロー・エージェント・ジャパン（以下「エスクローＡＪ」という。）の役員であったＢから、同人が、その職務に関し知った、

(1) 　同社の業務執行を決定する機関が株式の分割を行うことについての決定をした旨の重要事実の伝達を、平成27年7月14日午後0時16分頃に受けながら、法定の除外事由がないのに、上記重要事実の公表がされた平成27年7月14日午後3時頃より前の同日午後2時27分頃、Ｃ証券株式会社を介し、自己の計算において、エスクローＡＪ株式100株を買付価額81万2000円で買い付け、

(2)　 ア　同社の属する企業集団の平成28年3月1日から平成29年2月28日までの事業年度（以下「平成29年2月期」という。）の売上高について、平成28年6月17日に公表がされた直近の予想値（売上高23億4200万円）に比較して、同社が新たに算出した予想値において、投資者の投資判断に及ぼす影響が重要なものとなる差異が生じた旨の重要事実、イ　同社の平成29年2月期の剰余金の配当について、平成28年4月8日に公表がされた前事業年度の実績値（剰余金の配当10円）に比較して、同社が新たに算出した予想値において、投資者の投資判断に及ぼす影響が重要なものとなる差異が生じた旨の重要事実の伝達を、いずれも平成28年12月13日に受けながら、法定の除外事由がないのに、同社において新たに算出した予想値（売上高25億7700万円、剰余金の配当15円）の公表がされた平成28年12月14日午後0時30分頃より前の同日午前9時19分頃から午前11時10分頃までの間、Ｃ証券株式会社を介し、自己の計算において、エスクローＡＪ株式合計2200株を買付価額合計299万400円で買い付けたものである。