清算・振替機関等向けの総合的な監督指針 令和６年10月

I．基本的考え方

II．清算・振替機関等の監督に係る事務処理上の留意点

  • II －１　一般的な事務処理等
    • II －１－１　一般的な監督事務
    • II －１－２　検査部局との連携
    • II －１－３　関係省庁、日本銀行、海外当局との連携
  • II －２　法令解釈等外部からの照会への対応
    • II －２－１　法令照会
    • II －２－２　法令適用事前確認手続（ノーアクションレター制度）
    • II －２－３　グレーゾーン解消制度
  • II－３　行政指導等を行う際の留意点等
    • II －３－１　行政指導等を行う際の留意点
    • II －３－２　面談等を行う際の留意点
  • II－４　行政処分を行う際の留意点
    • II －４－１　清算機関
      • II －４－１－１　検査結果等への対応
      • II －４－１－２　金商法の規定に基づく行政処分（業務改善命令、業務停止命令等）
      • II －４－１－３　標準処理期間
      • II －４－１－４　業務改善命令の履行状況の報告義務の解除
      • II －４－１－５　行政手続法等との関係
      • II －４－１－６　意見交換制度
      • II －４－１－７　関係当局、海外監督当局等への連絡
      • II －４－１－８　不利益処分の公表に関する考え方
      • II －４－１－９　清算機関が提出する書類等における記載上の留意点
      • II －４－１－10  電子申請可能な申請書等を提出するに当たっての留意点
    • II －４－２　資金清算機関
      • II －４－２－１　検査結果等への対応
      • II －４－２－２　資金決済法の規定に基づく行政処分（業務改善命令、業務停止命令等）
      • II －４－２－３　標準処理期間等
    • II －４－３　振替機関
      • II －４－３－１　検査結果等への対応
      • II －４－３－２　振替法の規定に基づく行政処分（業務改善命令、業務停止命令等）
      • II －４－３－３　標準処理期間等
    • II －４－４　取引情報蓄積機関
      • II －４－４－１　検査結果等への対応
      • II －４－４－２　金商法の規定に基づく行政処分（業務改善命令、業務停止命令等）
      • II －４－４－３　標準処理期間等

III．監督上の評価項目と諸手続（清算機関）

  • III －１　経営管理（ガバナンス）
    • III －１－１　経営管理体制
    • III －１－２　清算機関の役員
    • III －１－３　人的構成
  • III －２　財務の健全性
    • III －２－１　資本の充実
    • III－２－２　包括的なリスク管理の体制
    • III －２－３　信用リスク管理
    • III －２－４　流動性リスク管理
    • III －２－５　証拠金制度
    • III －２－６　担保制度
    • III －２－７　再建計画の策定等
    • III －２－８　監督手法・対応
  • III －３　業務の適切性
    • III －３－１　法令等遵守
      • III －３－１－１　法令等遵守を確保するための措置
      • III －３－１－２　公正な参加要件等
      • III －３－１－３　反社会的勢力による被害の防止
    • III －３－２　業務継続体制
    • III －３－３　事務リスク管理
    • III －３－４　システムリスク管理
    • III －３－５　参加者破綻等への対応手続
    • III －３－６　担保等の管理・運用等
    • III －３－７　参加者の階層構造等に係る留意点
    • III －３－８　情報開示の適切性等
  • III －４　諸手続
    • III －４－１　業務方法書認可等に係る留意点
    • III －４－２　兼業承認に係る留意点

IV．監督上の評価項目と諸手続（資金清算機関）

  • IV －１　経営管理（ガバナンス）
    • IV －１－１　経営管理体制
    • IV －１－２　資金清算機関の役員
    • IV －１－３　人的構成
  • IV －２　財務の健全性
    • IV －２－１　資本の充実
    • IV －２－２　包括的なリスク管理の体制
    • IV －２－３　信用リスク管理
    • IV －２－４　流動性リスク管理
    • IV －２－５　担保制度
    • IV －２－６　監督手法・対応
  • IV －３　業務の適切性
    • IV －３－１　法令等遵守
      • IV －３－１－１　法令等遵守を確保するための措置
      • IV －３－１－２　公正な参加要件等
      • IV －３－１－３　反社会的勢力による被害の防止
    • IV －３－２　業務継続体制
    • IV －３－３　事務リスク管理
    • IV －３－４　システムリスク管理
    • IV －３－５　参加者破綻等への対応手続
    • IV －３－６　担保等の管理等
    • IV －３－７　参加者の階層構造等に係る留意点
    • IV －３－８　情報開示の適切性等
  • IV －４　諸手続
    • IV －４－１　業務方法書認可等に係る留意点
    • IV －４－２　兼業承認に係る留意点

V．監督上の評価項目と諸手続（振替機関）

  • V －１　経営管理（ガバナンス）
    • V －１－１　経営管理体制
    • V －１－２　振替機関の役員
    • V －１－３　人的構成
  • V －２　財務の健全性
    • V －２－１　資本の充実
    • V －２－２　リスク管理の体制
    • V －２－３　監督手法・対応
  • V －３　業務の適切性
    • V －３－１　法令等遵守
      • V －３－１－１　法令等遵守を確保するための措置
      • V －３－１－２　公正な参加要件等
      • V －３－１－３　反社会的勢力による被害の防止
      • V －３－１－４　取引時確認、疑わしい取引の届出
    • V －３－２　業務継続体制
    • V －３－３　事務リスク管理
    • V －３－４　システムリスク管理
    • V －３－５　口座管理機関の破綻等への対応手続
    • V －３－６　参加者の階層構造等に係る留意点
    • V －３－７　情報開示の適切性等
  • V －４　諸手続
    • V －４－１　業務規程認可等に係る留意点
    • V －４－２　兼業承認に係る留意点

VI．監督上の評価項目と諸手続（取引情報蓄積機関）

  • VI －１　経営管理（ガバナンス）
    • VI －１－１　経営管理体制
    • VI －１－２　取引情報蓄積機関の役員
    • VI －１－３　人的構成
  • VI －２　財務の健全性
    • VI －２－１　資本の充実
    • VI －２－２　リスク管理の体制
    • VI －２－３　監督手法・対応
  • VI －３　業務の適切性
    • VI －３－１　法令等遵守
      • VI －３－１－１　法令等遵守を確保するための措置
      • VI －３－１－２　公正な利用要件等
      • VI －３－１－３　反社会的勢力による被害の防止
    • VI －３－２　業務継続体制
    • VI －３－３　事務リスク管理
    • VI －３－４　システムリスク管理
    • VI －３－５　情報開示の適切性等
      • VI －３－５－１　主要な規則等の開示
      • VI －３－５－２　市場データの開示
  • VI －４　諸手続
    • VI －４－１　業務規程認可等に係る留意点
    • VI －４－２　兼業承認に係る留意点

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