清算・振替機関等向けの総合的な監督指針 令和３年６月

I．基本的考え方

• I －１　清算・振替機関等の監督に関する基本的な考え方
  • I －１－１　清算・振替機関等の監督の目的と監督部局の役割
  • I －１－２　清算・振替機関等の監督に当たっての基本的考え方
• I －２　監督指針策定の趣旨
  • I －２－１　監督指針策定の趣旨
  • I －２－２　本監督指針の構成

II．清算・振替機関等の監督に係る事務処理上の留意点

• II －１　一般的な事務処理等
  • II －１－１　一般的な監督事務
  • II －１－２　検査部局との連携
  • II －１－３　関係省庁、日本銀行、海外当局との連携
• II －２　法令解釈等外部からの照会への対応
  • II －２－１　法令照会
  • II －２－２　法令適用事前確認手続（ノーアクションレター制度）
  • II －２－３　グレーゾーン解消制度
• II－３　行政指導等を行う際の留意点等
  • II －３－１　行政指導等を行う際の留意点
  • II －３－２　面談等を行う際の留意点
• II－４　行政処分を行う際の留意点
  • II －４－１　清算機関
    • II －４－１－１　検査結果等への対応
    • II －４－１－２　金商法の規定に基づく行政処分（業務改善命令、業務停止命令等）
    • II －４－１－３　標準処理期間
    • II －４－１－４　業務改善命令の履行状況の報告義務の解除
    • II －４－１－５　行政手続法等との関係
    • II －４－１－６　意見交換制度
    • II －４－１－７　関係当局、海外監督当局等への連絡
    • II －４－１－８　不利益処分の公表に関する考え方
    • II －４－１－９　清算機関が提出する書類等における記載上の留意点
    • II －４－１－10  電子申請可能な申請書等を提出するに当たっての留意点
  • II －４－２　資金清算機関
    • II －４－２－１　検査結果等への対応
    • II －４－２－２　資金決済法の規定に基づく行政処分（業務改善命令、業務停止命令等）
    • II －４－２－３　標準処理期間等
  • II －４－３　振替機関
    • II －４－３－１　検査結果等への対応
    • II －４－３－２　振替法の規定に基づく行政処分（業務改善命令、業務停止命令等）
    • II －４－３－３　標準処理期間等
  • II －４－４　取引情報蓄積機関
    • II －４－４－１　検査結果等への対応
    • II －４－４－２　金商法の規定に基づく行政処分（業務改善命令、業務停止命令等）
    • II －４－４－３　標準処理期間等

III．監督上の評価項目と諸手続（清算機関）

• III －１　経営管理（ガバナンス）
  • III －１－１　経営管理体制
  • III －１－２　清算機関の役員
  • III －１－３　人的構成
• III －２　財務の健全性
  • III －２－１　資本の充実
  • III－２－２　包括的なリスク管理の体制
  • III －２－３　信用リスク管理
  • III －２－４　流動性リスク管理
  • III －２－５　証拠金制度
  • III －２－６　担保制度
  • III －２－７　再建計画の策定等
  • III －２－８　監督手法・対応
• III －３　業務の適切性
  • III －３－１　法令等遵守
    • III －３－１－１　法令等遵守を確保するための措置
    • III －３－１－２　公正な参加要件等
    • III －３－１－３　反社会的勢力による被害の防止
  • III －３－２　業務継続体制
  • III －３－３　事務リスク管理
  • III －３－４　システムリスク管理
  • III －３－５　参加者破綻等への対応手続
  • III －３－６　担保等の管理・運用等
  • III －３－７　参加者の階層構造等に係る留意点
  • III －３－８　情報開示の適切性等
• III －４　諸手続
  • III －４－１　業務方法書認可等に係る留意点
  • III －４－２　兼業承認に係る留意点

IV．監督上の評価項目と諸手続（資金清算機関）

• IV －１　経営管理（ガバナンス）
  • IV －１－１　経営管理体制
  • IV －１－２　資金清算機関の役員
  • IV －１－３　人的構成
• IV －２　財務の健全性
  • IV －２－１　資本の充実
  • IV －２－２　包括的なリスク管理の体制
  • IV －２－３　信用リスク管理
  • IV －２－４　流動性リスク管理
  • IV －２－５　担保制度
  • IV －２－６　監督手法・対応
• IV －３　業務の適切性
  • IV －３－１　法令等遵守
    • IV －３－１－１　法令等遵守を確保するための措置
    • IV －３－１－２　公正な参加要件等
    • IV －３－１－３　反社会的勢力による被害の防止
  • IV －３－２　業務継続体制
  • IV －３－３　事務リスク管理
  • IV －３－４　システムリスク管理
  • IV －３－５　参加者破綻等への対応手続
  • IV －３－６　担保等の管理等
  • IV －３－７　参加者の階層構造等に係る留意点
  • IV －３－８　情報開示の適切性等
• IV －４　諸手続
  • IV －４－１　業務方法書認可等に係る留意点
  • IV －４－２　兼業承認に係る留意点

V．監督上の評価項目と諸手続（振替機関）

• V －１　経営管理（ガバナンス）
  • V －１－１　経営管理体制
  • V －１－２　振替機関の役員
  • V －１－３　人的構成
• V －２　財務の健全性
  • V －２－１　資本の充実
  • V －２－２　リスク管理の体制
  • V －２－３　監督手法・対応
• V －３　業務の適切性
  • V －３－１　法令等遵守
    • V －３－１－１　法令等遵守を確保するための措置
    • V －３－１－２　公正な参加要件等
    • V －３－１－３　反社会的勢力による被害の防止
    • V －３－１－４　取引時確認、疑わしい取引の届出
  • V －３－２　業務継続体制
  • V －３－３　事務リスク管理
  • V －３－４　システムリスク管理
  • V －３－５　口座管理機関の破綻等への対応手続
  • V －３－６　参加者の階層構造等に係る留意点
  • V －３－７　情報開示の適切性等
• V －４　諸手続
  • V －４－１　業務規程認可等に係る留意点
  • V －４－２　兼業承認に係る留意点

VI．監督上の評価項目と諸手続（取引情報蓄積機関）

• VI －１　経営管理（ガバナンス）
  • VI －１－１　経営管理体制
  • VI －１－２　取引情報蓄積機関の役員
  • VI －１－３　人的構成
• VI －２　財務の健全性
  • VI －２－１　資本の充実
  • VI －２－２　リスク管理の体制
  • VI －２－３　監督手法・対応
• VI －３　業務の適切性
  • VI －３－１　法令等遵守
    • VI －３－１－１　法令等遵守を確保するための措置
    • VI －３－１－２　公正な利用要件等
    • VI －３－１－３　反社会的勢力による被害の防止
  • VI －３－２　業務継続体制
  • VI －３－３　事務リスク管理
  • VI －３－４　システムリスク管理
  • VI －３－５　情報開示の適切性等
    • VI －３－５－１　主要な規則等の開示
    • VI －３－５－２　市場データの開示
• VI －４　諸手続
  • VI －４－１　業務規程認可等に係る留意点
  • VI －４－２　兼業承認に係る留意点