「顧客本位の業務運営に関する原則」を採択し、
取組方針・KPIを公表した金融事業者のリストの公表について(平成30年4月26日更新)

金融庁では、平成29年3月30日に公表した「顧客本位の業務運営に関する原則」(以下「本原則」という。)において、本原則を採択した金融事業者に対し、顧客本位の業務運営を実現するための明確な方針(以下「取組方針」という。)を策定・公表することを求めております。併せて公表した金融庁としての本原則の定着に向けた取組みにおいて、金融事業者の取組みの「見える化」を促進する観点から、取組方針を策定した金融事業者のリストを金融庁ウェブサイト上で公表することとしています。
 
 今般、平成30年3月末までに本原則を採択し、取組方針を公表した金融事業者のリストを、(別紙1)のとおり取りまとめましたので、公表いたします。
 
(別紙1)「顧客本位の業務運営に関する原則」を採択し、取組方針の公表を行った金融事業者のリスト(平成30年3月末時点)

  平成30年3月末までに本原則を採択し、取組方針を公表した金融事業者は、平成29年12月末以降、376社増加し、1,313社となりました。
  また、金融庁では、金融事業者の取組みの「見える化」を促進する観点から、顧客本位の業務運営の定着度合いを客観的に評価できるようにするための成果指標(KPI)を、取組方針やその実施状況の中に盛り込んで公表するよう働きかけを行っています。今般、取組方針やその実施状況においてKPIを公表していると見られる金融事業者を当庁にて集計したところ、173社でした。
  これらについて業態別に分類した結果は、以下のとおりです。
   ※ ①KPIや指標と明示のあるもの、②明示はないが、図表を用いて取組状況等を説明しているものを集計(実績数
       値を公表予定とするものも含む)。                            

                                取組方針   KPI
   ・都市銀行等                              74   21
   ・地方銀行、第二地方銀行及びこれらの銀行持株会社       119   64
   ・協同組織金融機関等                     383   16
   ・保険会社等                         220   21
   ・金融商品取引業者等                     514   51
   ・銀行等代理業者                         1    0
   ・金融会社                                  1    0
   ・その他                             1    0
   (合計)                          1313  173

なお、これまで当庁が好事例と考えられるものとして挙げたKPIの一覧は、(別紙2)のとおりです。

(別紙2) 当庁が好事例として挙げたKPI(平成30年4月時点)

   また、金融事業者によるKPIの策定状況については、(別紙3)を参照ください。

(別紙3) 金融事業者によるKPIの策定状況について

 次回については、本年6月末までの状況について、7月中に公表する予定としています。次回から、取組方針に加え、KPIの設定状況についてもリストに掲載いたします。下記の皆様は、取組方針・KPIを公表しているウェブページのアドレスに加えて、金融事業者の名称、法人番号(国税庁により指定された13桁の番号)、主たる事業の種別、御担当者の氏名(部署、役職)、連絡先(電話番号、メールアドレス)を、報告フォーマットに記載の上、平成30年6月29日(金)17時00分(必着)までに、こちらまでご連絡ください。なお、ウェブサイトを有していない金融事業者については、PDF形式の取組方針・KPIを当庁ウェブサイトに掲載した上、当該掲載アドレスをリストに記載することも可能です。掲載を希望する場合は、PDF形式の取組方針・KPIを上記連絡先までご送付ください。

  ・新たに本原則を採択し、取組方針・KPIを策定・公表した金融事業者
  ・新たにKPIを策定・公表した金融事業者
  ・取組方針・KPIの内容更新や、リスト掲載情報の変更を行った金融事業者

 (注) KPIを策定・公表されている金融事業者で、これまでKPIの公表についてお知らせいただいていない場合
           は、改めてご連絡をお願いします。

 
※ 送付いただいたものの、金融庁のシステムにより、メールが受信されなかった等のメッセージが返ってきた
     金融事業者におかれましては、下記までご連絡をお願いします。                                                                                 

以上

(別紙1)pdfのアイコン画像です。「顧客本位の業務運営に関する原則」を採択し、取組方針の公表を行った金融事業者のリスト
   (別紙2)pdfのアイコン画像です。当庁が好事例として挙げたKPI(平成30年4月時点)
 (別紙3)pdfのアイコン画像です。金融事業者によるKPIの策定状況について

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金融庁 Tel 03-3506-6000(代表)

総務企画局市場課(内線2638、3628)

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