「顧客本位の業務運営に関する原則」を採択し、
取組方針・自主的なKPI・共通KPIを公表した金融事業者のリストの公表について(令和元年５月８日更新）
金融庁では、平成29年３月30日に公表した「顧客本位の業務運営に関する原則」（以下「本原則」という。）において、本原則を採択した金融事業者に対し、顧客本位の業務運営を実現するための明確な方針（以下「取組方針」という。）を策定・公表することを求めております。併せて公表した金融庁としての本原則の定着に向けた取組みにおいて、金融事業者の取組みの「見える化」を促進する観点から、取組方針や顧客本位の業務運営の定着度合いを客観的に評価できるようにするための成果指標（以下「自主的なKPI」という。）を策定した金融事業者のリストを金融庁ウェブサイト上で公表することとしています。
また、金融庁では、平成30年６月に、「投資信託の販売会社における比較可能な共通KPI」（以下「共通KPI」という。）として３つの指標を公表し、投資信託の販売会社が、これらの指標に関する自社の数値を積極的に公表することを期待しているところです。
今般、平成31年３月末までに本原則を採択し、取組方針・自主的なKPI・共通KPIを公表した金融事業者のリストを、（別紙１）のとおり取りまとめましたので、公表いたします。
（別紙１）
「顧客本位の業務運営に関する原則」を採択し、取組方針・自主的なKPI・共通KPIの公表を行った金融事業者のリスト（平成31年３月末時点）
平成31年３月末までに本原則を採択し、取組方針を公表した金融事業者は、昨年12月末以降、58社増加し、1,61９社となり、取組方針やその実施状況において自主的なKPIを公表した金融事業者は、46社増加し、513社でした。
また、共通KPIを公表した金融事業者は、21社増加し、124社でした。
これらについて業態別に分類した結果は、以下のとおりです。
取組方針 自主的なKPI 共通KPI
・都市銀行等 ８１ ２９ １１
・地方銀行、第二地方銀行及びこれらの銀行持株会社 １１８ １１３ ５６
・協同組織金融機関等 ４７１ ８３ ４
・保険会社等 ３２７ １３０ ０
・金融商品取引業者等 ６１８ １５８ ５３
・銀行等代理業者 １ ０ ０
・金融会社 １ ０ ０
・その他 ２ ０ ０
（合計） １６１９ ５１３ １２４
また、平成31年３月末までの共通KPI公表分について、数値をまとめましたので、併せて公表いたします。なお、前回よりも公表事業者数は増えたものの、平成30年12月末までの共通KPI公表分（販売会社における比較可能な共通KPIの傾向分析）販売会社における比較可能な共通KPIの傾向分析）から数値の傾向に変化は見られませんでした。
（別紙２）販売会社における比較可能な共通KPIの公表状況（平成31年３月末時点）
・新たに本原則を採択し、取組方針を策定・公表した金融事業者、自主的なKPI・共通KPIを策定し、
かつ取組成果を公表した金融事業者
・新たに自主的なKPI・共通KPIを策定し、かつ取組成果を公表した金融事業者
・取組方針、自主的なKPI・共通KPIの取組成果の内容更新や、
リスト掲載情報の変更を行った金融事業者
（注１） KPIを策定・公表されている金融事業者で、これまでKPIの公表についてお知らせいただいていな
い場合は、改めてご連絡をお願いします。
（注２）報告フォーマットの様式を変更しておりますので、ご報告の際はご留意ください。
（注３）提出の際には、報告フォーマットのファイル頭に【金融事業者名】を付記してください。
（注４）平成31年４月以降、既に旧フォーマットでご提出いただいていている場合は、
再度ご提出いただく必要はございません。
なお、共通KPIについては、時系列で公表することと（初年度は１年分、次年度は過去２年分、３年度以降は、過去３年分を公表）定めていることから、すでに平成30年３月末基準の共通KPI公表事業者で、平成31年３月末基準を新たに公表する場合には、平成30年３月末基準についても併せて掲載するようご対応願います。また、報告フォーマットでのご報告をお願いします。
※ 送付いただいたものの、金融庁のシステムにより、メールが受信されなかった等のメッセージが
返ってきた金融事業者におかれましては、こちらまでご連絡をお願いします。
以上
- お問い合わせ先
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上記「こちら」をご参照ください。
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