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令和2年1月10日
(令和3年4月22日更新)
金融庁

「投資運用業等 登録手続ガイドブック」について
(Guidebook for Registration of Investment Management Business and
Other Financial Instruments Businesses) 

高度な専門性をもって資産運用機能を担うアセットマネージャー等の存在は、我が国の資本市場の活性化や国民の安定的な資産形成を実現する上で極めて重要であり、その国内金融市場への参入に当たっての負担を軽減し、金融商品取引業者の新規参入の円滑化を図ることは、かかる目的を達成するために不可欠と考えられます。
このような観点から、「成長戦略フォローアップ」(令和元年6月閣議決定)においても、「金融業の登録申請を支援するためのガイドブックの作成」が施策の一つとして掲げられています。

これを踏まえ、投資運用業をはじめとした金融商品取引業の登録手続に関する情報提供を行うことを目的として、本ガイドブックを公表することとしました。資産運用業に関連する主な事業スキーム毎に必要となる登録種別等を、フローチャートや図解を用いてわかりやすく解説するとともに、登録審査手続及び登録要件の概要についても説明しておりますので、日本において資産運用ビジネスを検討されている方は、ぜひご活用ください。

また、投資運用業等の登録に向けた当局への事前相談において、事業者と当局との対話を円滑に実施するためのツールとして利用することを目的に作成をお願いしております「新規・変更登録申請者の概要について」(いわゆる「概要書」)の様式を公表します。概要書の英訳についても参考資料として掲載しておりますので、あわせてご利用ください。
 

・ 投資運用業等 登録手続ガイドブックについて(HTML版PDFPDF版) (英語版(HTML版PDFPDF版))

・ PDF新規・変更登録申請者(投資運用業)の概要について(概要書) (PDF英語版) 

・ PDF新規・変更登録申請者(投資助言・代理業)の概要について(概要書)(和英併記)

・ PDF新規・変更登録申請者(第二種金融商品取引業)の概要について(概要書)(和英併記)

※概要書の様式は必要に応じ随時改訂されるため、実際の登録審査手続において使用される概要書は、上記とは異なる可能性があります。

お問い合わせ先

金融庁 総合政策局 総合政策課

03-3506-6000(代表) (内線:2917、2417)

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