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- 投資運用業等 登録手続ガイドブック 目次
投資運用業等 登録手続ガイドブック
1 はじめに
(1)本ガイドブックの目的
(2)本ガイドブックの構成・主な使い方
2 金融商品取引業に関する主要な事業スキームと登録の要否・種別
(1)登録の要否及び種別の判断に関するフローチャート
(2)主要な事業スキーム例
(~適格投資家向け投資運用業とは~)
(災害等により海外における業務継続が困難になった 金融事業者が本邦で一時的に業務を行うための承認制度)
3 登録審査手続及び登録要件
(1)登録審査手続及び登録申請書類等の概要
① 登録審査手続の流れ
② 金融庁/財務局・財務事務所等へのコンタクト
③ 事前相談
④ 登録申請(申請書の提出)
⑤ 自主規制機関への加入
(2)各金融商品取引業の登録要件
① 金融商品取引法及び監督指針に定められる登録要件の概要
② 人的構成要件
4 海外投資家等特例業務・移行期間特例業務
(1) 海外投資家等特例業務
(2) 移行期間特例業務
(3) 届出手続及び届出要件
① 登録手続の流れ
② 届出書の作成
③ 届出要件の概要
(参考1)金融商品取引法に関する補足
(1)金融商品取引業の業務区分
(2)金融商品取引業の主な適用除外
(3)投資家の区分