令和５年12月28日
金融庁
新規・変更登録申請者（第二種金融商品取引業）の概要について
Summary of Applicant for New Registration or its Change
(Type-II Financial Instruments Business)
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概要書_第二種金融商品取引業（和英併記）
Summary of Applicant for New Registration or its Change (Type-II Financial Instruments Business)(English and Japanese) - 質問表別紙_第二種金融商品取引業(みなし有価証券販売業等)（和英併記）
Questionnaire Sheet (for Type II Financial Instruments Business [Securities Equivalents Sales Business])(English and Japanese)
- 質問表別紙_第二種金融商品取引業(市場デリバティブ取引業)（和英併記）
Questionnaire Sheet (for Type II Financial Instruments Business [Market Derivatives Business])(English and Japanese)
- 質問表別紙_第二種金融商品取引業(みなし第二種金融商品取引業)（和英併記）
Questionnaire Sheet (for Type II Financial Instruments Business [Deemed Type II Financial Instruments Business])(English and Japanese)
- 質問表別紙_第二種金融商品取引業(電子募集取扱業務)（和英併記）
Questionnaire Sheet (for Type II Financial Instruments Business [Electronic Public Offering Services])(English and Japanese)
- 質問表別紙_第二種金融商品取引業(電子記録移転有価証券表示権利等)（和英併記）
Questionnaire Sheet (for Type II Financial Instruments Business [Electronically Recorded Transferable Rights to be indicated on securities, etc])(English and Japanese)
- 質問表別紙_第二種金融商品取引業(投資助言業に係る業務の適切性)（和英併記）
Questionnaire Sheet (for Type II Financial Instruments Business [Appropriateness of Business Operations related to Investment Advisory Business Operators])(English and Japanese)
- 質問表別紙_第二種金融商品取引業(システムリスク管理態勢)（和英併記）
Questionnaire Sheet (for Type II Financial Instruments Business [Control Environment for Managing Information Technology Risk])(English and Japanese)
※概要書の様式は必要に応じ随時改訂されるため、実際の登録審査手続において使用される概要書は、上記とは異なる可能性があります。
* Since the form of Summary of Registration Applicant will be revised as needed, the form to be used in an actual screening procedure can be different from the one above.
- お問い合わせ先
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金融庁 総合政策局 総合政策課
03－3506－6000（代表） (内線：2917、2417）
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