金融検査・監督の考え方と進め方
金融庁では検査・監督の見直しを進めています。今般、これまでの主な取組みをまとめたページを作成しました。
検査・監督基本方針
平成29年12月に、新しい検査・監督を実現するために基本的な考え方と進め方を整理した「金融検査・監督の考え方と進め方(検査・監督基本方針)(案)」を公表し、平成30年2月まで意見募集を行うとともに、全国各地で金融機関や監査法人等を対象に全国で対話会(のべ60回)を開催いたしました。これまでに頂いた御意見を踏まえ、本文に必要な追記・修正を行い公表しております。詳細はこちらを御覧ください。
本基本方針は検査・監督全般に共通する考え方と進め方を記載したものです。金融庁の具体的な取組みとしては以下を実施・公表しております。
各分野の方針
金融庁の態勢整備
なお、皆様から御意見を頂いて金融行政の質を継続的に高めていきたいと考えており、引き続き本基本方針への御意見を歓迎いたします。
御意見の送付先
総合政策局リスク分析総括課
郵送: 〒100-8967 東京都千代田区霞が関3-2-1 中央合同庁舎第7号館
メールアドレス : supervisory-approach@fsa.go.jp
検査・監督基本方針関連
- 金融検査・監督の考え方と進め方(検査・監督基本方針)(案)へのパブリックコメントの結果等について(平成30年6月29日公表)
「金融検査・監督の考え方と進め方(検査・監督基本方針)」
【・ 本文 ・ English】
(別紙1) コメントの概要及びそれに対する金融庁の考え方(項目別回答版)
(別紙2) コメントの概要及びそれに対する金融庁の考え方(個別回答版)
(別紙3) 主な御意見と金融庁としての今後の取組み(PDF:KB)【 English】
(別紙4) 金融検査・監督の考え方と進め方(検査・監督基本方針)(案)に関する海外当局との意見交換について
【・ 本文 ・ English】
(別紙1) コメントの概要及びそれに対する金融庁の考え方(項目別回答版)
(別紙2) コメントの概要及びそれに対する金融庁の考え方(個別回答版)
(別紙3) 主な御意見と金融庁としての今後の取組み(PDF:KB)【 English】
(別紙4) 金融検査・監督の考え方と進め方(検査・監督基本方針)(案)に関する海外当局との意見交換について
- 金融検査・監督の考え方と進め方(検査・監督基本方針)(案)に関する対話について(平成30年3月27日公表)
- 「金融検査・監督の考え方と進め方(検査・監督基本方針)」(案)への意見募集(2月14日まで)について(平成29年12月15日公表)
「金融検査・監督の考え方と進め方(検査・監督基本方針)」(案)
「金融モニタリング有識者会議報告書 ―検査・監督改革の方向と課題― 」(平成29年3月17日公表)
各分野の方針関連
健全性政策について
- 「金融システムの安定を目標とする検査・監督の考え方と進め方(健全性政策基本方針)」(案)へのパブリックコメントの結果等について(平成31年3月29日公表)
- 「金融システムの安定を目標とする検査・監督の考え方と進め方」(健全性政策基本方針)(案)の意見募集について(平成30年6月29日公表)
コンプライアンス・リスク管理について
- 「コンプライアンス・リスク管理に関する傾向と課題」の一部更新について(令和2年7月10日公表)
- 「コンプライアンス・リスク管理に関する傾向と課題」の公表について(令和元年6月28日公表)
- 「コンプライアンス・リスク管理に関する検査・監督の考え方と進め方(コンプライアンス・リスク管理基本方針)」(案)へのパブリックコメントの結果等について(平成30年10月15日公表)
- 「コンプライアンス・リスク管理に関する検査・監督の考え方と進め方(コンプライアンス・リスク管理基本方針)」(案)の公表及び意見募集について(平成30年7月13日公表)
融資に関する検査・監督実務について
- 「検査マニュアル廃止後の融資に関する検査・監督の考え方と進め方」(案)へのパブリックコメントの結果等について(令和元年12月18日公表)
- 「検査マニュアル廃止後の融資に関する検査・監督の考え方と進め方」(案)の公表及び意見募集について(令和元年9月10日公表)
- 融資に関する検査・監督実務についての研究会(平成30年6月29日公表)
ITガバナンスについて
- 「金融機関のITガバナンスに関する対話のための論点・プラクティスの整理」(案)へのパブリックコメントの結果等について(令和元年6月21日公表)
- 「金融機関のITガバナンスに関する対話のための論点・プラクティスの整理」(案)の公表及び意見募集について(平成31年3月14日公表)
気候変動対応について
- 「金融機関における気候変動への対応についての基本的な考え方」(案)へのパブリックコメントの結果等について(令和4年7月12日公表)
- 「金融機関における気候変動への対応についての基本的な考え方」(案)への意見募集(5月26日まで)について(令和4年4月25日公表)
オペレーショナル・レジリエンスについて
- 「オペレーショナル・レジリエンス確保に向けた基本的な考え方」(案)に対するパブリック・コメントの結果等の公表について(令和5年4月27日公表)
- 「オペレーショナル・レジリエンス確保に向けた基本的な考え方」(案)への意見募集について(令和4年12月16日公表)
金融庁の態勢整備関連
人材育成・確保について
- (参考)金融庁の改革について ー国民のため、国益のために絶えず自己変革できる組織へー(平成30年7月4日公表)
日本銀行との連携
- 「金融モニタリング協議会」の開催について(令和3年6月7日公表)英語版
- 金融庁・日本銀行の更なる連携強化に向けた取り組み(令和3年3月22日公表)
- 「金融庁検査・日本銀行考査の連携強化に向けたタスクフォース」の開催について(令和2年11月20日公表)
講演等
業界団体との意見交換会
平成31年2月
平成30年12月
平成30年11月
平成30年10月
平成30年9月
平成30年7月、8月
平成30年4月
平成30年1月
(※)上記以前の開催分はこちらを、御覧ください。
国際会合
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平成30年3月13日 米国商品先物取引委員会(CFTC)主催規制当局者会合「Replacing checklists with engagement」(English)
氷見野良三 金融国際審議官
寄稿等
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New Finance(平成30年6月号)金融検査・監督の考え方と進め方(検査・監督基本方針)(案)に関する対話について
家根田正美 検査局企画審査課 モニタリング企画調整官 -
週刊金融財政事情(平成30年3月号)「金融機関との対話の充実や行政の質的向上に向けて」(PDF:714KB)
渡辺公徳 検査局企画審査課長 -
New Finance(平成30年2月号)金融検査・監督の考え方と進め方(検査・監督基本方針)案について(PDF:810KB)
家根田正美 検査局企画審査課 モニタリング企画調整官
- お問い合わせ先
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金融庁 Tel 03-3506-6000(代表)
総合政策局リスク分析総括課