証券会社等関係

令和５年７月～令和６年６月

• 令和６年６月28日
  • （株）小僧寿し役員による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定
• 令和６年６月27日
  • 令和５年金融商品取引法等改正に係る政令・内閣府令案等の公表
  • 取引規模の届出（店頭デリバティブ取引等の規制に関する内閣府令第２条の２）に関する公表
• 令和６年６月24日
  • 三菱UFJモルガン・スタンレー証券、モルガン・スタンレーMUFG証券及び三菱UFJ銀行に対する行政処分等
• 令和６年６月21日
  • 株式会社ジャパンに対する行政処分
• 令和６年６月18日
  • 野村不動産マスターファンド投資法人投資口外５銘柄に係る偽計に対する課徴金納付命令の決定
  • （株）アルデプロにおける四半期報告書の虚偽記載等に対する課徴金納付命令の決定
• 令和６年６月14日
  • 「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」の一部改正（案）に対するパブリックコメントの結果等の公表
  • 「有価証券の取引等の規制に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令（案）」の公表
• 令和６年６月11日
  • 適格機関投資家等特例業務届出者に対する行政処分（ＦＵＬＣＲＵＭ合同会社、ピースキャピタル有限責任事業組合、プライマルキャピタル有限責任事業組合、ＭＯＩＬ特定事業合同会社）
• 令和６年６月７日
  • FTX Japan株式会社に対する行政処分
• 令和６年６月５日
  • 株式会社あすなろに対する行政処分
  • 店頭デリバティブ取引情報の公表（令和５年（2023年）３月末）
• 令和６年５月31日
  • （株）大盛工業株式に係る安定操作に対する課徴金納付命令の決定
  • タツタ電線（株）社員による内部者取引及び情報伝達に対する課徴金納付命令の決定
  • タツタ電線（株）社員から伝達を受けた者による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定
• 令和６年５月28日
  • 「金融商品取引法第二条に規定する定義に関する内閣府令」等の改正（案）の公表
  • 適格機関投資家等特例業務届出者（株式会社Ｅ－ＲＡキャピタル、株式会社ＦＬＡＶＡ及び株式会社トラフィック）に対する行政処分
• 令和６年５月17日
  • 株式会社アルファ・キャピタルに対する行政処分
• 令和６年５月16日
  • （株）サカイホールディングスにおける有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定
• 令和６年５月15日
  • アヴァトレード・ジャパン株式会社に対する行政処分
• 令和６年４月24日
  • 「社債、株式等の振替に関する命令の一部を改正する命令」の公表
• 令和６年４月19日
  • 「インサイダー取引規制に関するＱ＆Ａ【応用編】」の追加
• 令和６年４月16日
  • 「金融商品取引業等に関する内閣府令」等の改正（案）に対するパブリックコメントの結果等の公表
  • 「投資法人の計算に関する規則の一部を改正する内閣府令」の公表
• 令和６年４月12日
  • 「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」の一部改正（案）の公表
• 令和６年４月１日
  • 「所得税法施行令第五十一条の三第一項第二号の規定に基づき要件を定める件」等の公表
  • 「金融商品取引法第二条に規定する定義に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令（案）」等に対するパブリックコメントの結果等の公表
• 令和６年３月29日
  • （株）コンテック役員から伝達を受けた者による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定（令和５(判)22）
  • （株）コンテック役員から伝達を受けた者による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定（令和５(判)21）
  • （株）コンテック役員から伝達を受けた者による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定（令和５(判)20）
  • （株）コンテック役員による公開買付けの実施に関する事実に係る伝達及び推奨行為に対する課徴金納付命令の決定（令和５(判)19）
• 令和６年３月15日
  • ＩＴｂｏｏｋホールディングス（株）における有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定
• 令和６年３月８日
  • 「金融商品取引業等に関する内閣府令」及び「金融サービス仲介業者等に関する内閣府令」の改正（案）に対するパブリックコメントの結果等の公表
  • FTX Japan株式会社に対する行政処分
• 令和６年２月29日
  • 太陽有限責任監査法人による財務書類の虚偽証明に対する課徴金納付命令の決定
• 令和６年２月15日
  • 「投資信託財産の計算に関する規則の一部を改正する内閣府令（案）」等に対するパブリックコメントの結果等の公表
• 令和６年２月９日
  • （株）アマナにおける有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定
• 令和６年２月１日
  • 「金融商品取引法第二条に規定する定義に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令（案）」等の公表
• 令和６年１月26日
  • （株）エイチームとの契約締結交渉者の社員から伝達を受けた者による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定
• 令和６年１月19日
  • 適格機関投資家等特例業務届出者に対する行政処分
• 令和６年１月12日
  • 株式会社ＳＢＩ証券に対する行政処分
  • 株式会社ＡｃｔｉｖｅＢｏｘに対する行政処分
• 令和５年12月27日
  • （株）フジオフードグループ本社における有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定
• 令和５年12月19日
  • 「金融商品取引業等に関する内閣府令」等の改正（案）の公表
• 令和５年12月15日
  • 株式会社ストックジャパンに対する行政処分
  • 信用格付業者の関係法人の指定に係る金融庁告示（無登録格付の説明事項に係るグループ指定）の制定（更新）
• 令和５年12月８日
  • 「インサイダー取引規制に関するＱ＆Ａ」の追加
  • FTX Japan株式会社に対する行政処分
• 令和５年12月６日
  • （株）日本製鋼所の子会社との契約締結者からの情報受領者による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定（令和5(判)13号）
  • （株）日本製鋼所の子会社との契約締結者社員による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定（令和5(判)12号）
  • （株）日本製鋼所の子会社との契約締結者社員による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定（令和5(判)11号）
• 令和５年12月１日
  • 「企業内容等の開示に関する内閣府令」等の改正（案）の公表
• 令和５年11月28日
  • 「金融商品取引業等に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令（案）」等に対するパブリックコメントの結果等の公表
• 令和５年11月21日
  • 「店頭デリバティブ取引等の規制に関する内閣府令第４条第１項で定める作成・保存・報告事項ガイドライン」の一部改正（案）に対するパブリックコメントの結果等の公表
• 令和５年11月17日
  • 「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」の一部改正（案）に対するパブリックコメントの結果等の公表
• 令和５年10月24日
  • （株）ファルテック株式外１銘柄に係る相場操縦に対する課徴金納付命令の決定
• 令和５年10月18日
  • 「投資信託財産の計算に関する規則の一部を改正する内閣府令（案）」等の公表
• 令和５年10月13日
  • 「金融商品債務引受業の対象取引から除かれる取引及び貸借を指定する件」の一部改正（案）に対するパブリックコメントの結果等の公表
• 令和５年10月６日
  • 三木証券株式会社に対する行政処分
  • 適格機関投資家等特例業務届出者に対する行政処分
• 令和５年９月29日
  • （株）ディー・ディー・エスが提出した虚偽開示書類に係る特定関与行為に対する課徴金納付命令の決定
• 令和５年９月27日
  • 「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」の一部改正（案）に対するパブリックコメントの結果等の公表
• 令和５年９月15日
  • セルソース（株）社員による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定
• 令和５年９月８日
  • FTX Japan株式会社に対する行政処分（延長）
• 令和５年９月６日
  • 「有価証券の取引等の規制に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令（案）」に対するパブリックコメントの結果等の公表
• 令和５年９月１日
  • 「金融商品取引業等に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令（案）」等の公表
  • 「店頭デリバティブ取引等の規制に関する内閣府令第４条第１項で定める作成・保存・報告事項ガイドライン」の一部改正（案）の公表
• 令和５年８月28日
  • 「金融商品債務引受業の対象取引から除かれる取引及び貸借を指定する件」の一部改正（案）の公表
• 令和５年８月10日
  • 株式会社スカイキャピタルに対する行政処分
• 令和５年８月８日
  • （株）旅工房における有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定 
  • 東都水産（株）役員から伝達を受けた者による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定
• 令和５年８月１日
  • 「金融商品取引業等に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令（案）」等に対するパブリックコメントの結果等の公表
• 令和５年７月11日
  • 「有価証券の取引等の規制に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令（案）」の公表