証券会社等関係

令和２年７月～令和３年６月

• 令和３年４月９日
  • アイシン精機（株）との契約締結交渉者社員による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について
  • ジョルダン（株）株式に係る相場操縦に対する課徴金納付命令の決定について
  • ジョルダン（株）株式に係る相場操縦に対する課徴金納付命令の決定について
  • 富士ソフトサービスビューロ（株）における有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定について
  • ユー・エム・シー・エレクトロニクス（株）における有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定について
  • （株）ディー・エル・イーとの契約締結交渉者従業者からの情報受領者による内部者取引等に対する課徴金納付命令の決定について
  • （株）ディー・エル・イーとの契約締結交渉者従業者による内部者取引等に対する課徴金納付命令の決定について
• 令和３年４月２日
  • あいグローバル・アセット・マネジメント株式会社に対する行政処分の公表について
• 令和３年３月31日
  • 「特定目的信託財産の計算に関する規則等の一部を改正する内閣府令（案）」に対するパブリックコメントの結果等の公表について
• 令和３年３月30日
  • 店頭デリバティブ取引情報（令和２年（2020年）３月末）の公表について
• 令和３年３月26日
  • 「金融商品取引業等に関する内閣府令及び金融サービス仲介業者等に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令（案）」の公表について
  • 「マネロン・テロ資金供与対策ガイドラインに関するよくあるご質問（FAQ）」の公表について
• 令和３年３月19日
  • 「令和２年金融商品取引法改正に係る内閣府令・告示案」に関するパブリックコメントの結果等の公表について
  • 日本海洋掘削（株）社員による重要事実に係る推奨行為に対する違反事実がないと認める旨の決定の公表について
  • 適格機関投資家等特例業務届出者に対する行政処分（事業報告書を提出していない業者）の公表について
• 令和３年３月５日
  • ビート・ホールディングス・リミテッド株式に係る相場操縦に対する課徴金納付命令の決定の公表について
  • 日本海洋掘削（株）社員による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定の公表について
  • 大和重工（株）株式に係る相場操縦に対する課徴金納付命令の決定の公表について
  • （株）キムラタン株式に係る相場操縦に対する課徴金納付命令の決定の公表について
• 令和３年２月26日
  • イオンディライト（株）における有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定の公表について
  • （株）ジャパンディスプレイにおける有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定の公表について
• 令和３年２月24日
  • 「金融商品取引所等に関する内閣府令第六十八条第一項第三号の規定に基づき、金融庁長官が指定する特定通貨関連店頭デリバティブ取引のカバー取引を行うための市場デリバティブ取引を定める件（案）」の公表について
• 令和３年２月19日
  • 「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン」の一部改正（案）に対するパブリックコメントの結果等の公表について
• 令和３年２月３日
  • あいグローバル・アセット・マネジメント株式会社に対する行政処分の公表について
• 令和３年２月１日
  • 「特定目的信託財産の計算に関する規則等の一部を改正する内閣府令（案）」の公表について
  • 「金融商品取引所等に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令（案）」等に対するパブリックコメントの結果等の公表について
• 令和３年１月15日
  • 「顧客本位の業務運営に関する原則」（改訂案）、「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」及び「保険会社向けの総合的な監督指針」の一部改正（案）に対するパブリックコメントの結果等の公表について
• 令和３年１月12日
  • 「拠点開設サポートオフィス」の公表について
  • 「金融商品取引業等に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令（案）」等に対するパブリックコメントの結果等の公表について
• 令和２年12月25日
  • 令和２年金融商品取引法改正に係る内閣府令・告示案の公表について
  • アビトラシステム株式会社に対する行政処分の公表について
• 令和２年12月16日
  • 石垣食品（株）における有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定の公表について
  • ソフトマックス（株）役員からの情報受領者による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定の公表について
• 令和２年12月１日
  • 金融商品取引業等に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令について
• 令和２年11月30日
  • 株式会社東京証券取引所及び株式会社日本取引所グループに対する行政処分について
• 令和２年11月27日
  • 「銀行法施行規則等の一部を改正する内閣府令」等の公表について
  • クリエイトジャパン株式会社に対する行政処分の公表について
• 令和２年11月16日
  • アビトラシステム株式会社に対する行政処分の公表について
• 令和２年11月６日
  • 公開買付者役員からの情報受領者による北川工業（株）株式に係る内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について
  • 公開買付者との契約締結者社員からの情報受領者による北川工業（株）株式に係る内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について
  • 「金融商品取引業等に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令（案）」等の公表について
  • 金融行政の英語化及びワンストップ化について
• 令和２年10月21日
  • 「金融商品取引業等に関する内閣府令等の一部を改正する内閣府令（案）」の公表について
• 令和２年10月16日
  • 日本海洋掘削（株）社員による重要事実に係る推奨行為審判事件の第１回審判期日開催の公表について
• 令和２年10月９日
  • 適格機関投資家等特例業務届出者に対する行政処分（連絡が取れない業者）の公表について
• 令和２年９月30日
  • 「銀行法施行規則等の一部を改正する内閣府令（案）」等に関するパブリックコメントの結果等の公表について
• 令和２年９月25日
  • 「顧客本位の業務運営に関する原則」（改訂案）、「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」及び「保険会社向けの総合的な監督指針」の一部改正（案）の公表について
• 令和２年９月18日
  • 「金融商品取引法第二条に規定する定義に関する内閣府令及び有価証券の取引等の規制に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令（案）」に対するパブリックコメントの結果等について
  • サクソバンク証券株式会社に対する行政処分について
• 令和２年９月17日
  • オンライン取引サービスを顧客に提供する金融商品取引業者におけるシステムリスク管理態勢の自主点検及び顧客被害の発生状況の確認について
• 令和２年９月11日
  • ナイス(株)における有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定について
  • グローム・ホールディングス（株）における有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定について
  • （株）アルファクス・フード・システムにおける有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定について
  • フリージア・マクロス（株）における有価証券報告書の不記載に対する課徴金納付命令の決定について
• 令和２年８月31日
  • 日本海洋掘削（株）社員による内部者取引審判事件の第１回審判期日開催の公表について
• 令和２年８月19日
  • 株式会社FXプライムbyGMOに対する行政処分の公表について
• 令和２年８月14日
  • ビート・ホールディングズ・リミテッド株式に係る相場操縦審判事件の第１回審判期日開催の公表について
• 令和２年８月７日
  • 「銀行法施行規則等の一部を改正する内閣府令（案）」等の公表について
• 令和２年７月22日
  • 「金融商品取引法第二条に規定する定義に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令（案）」に対するパブリックコメントの結果等の公表について
  • 「災害等により海外における業務継続が困難になった金融事業者が本邦で一時的に業務を行うための承認制度に関するＱ＆Ａ」の公表について
• 令和２年７月20日
  • 日銀レビュー　「LIBOR公表停止に備えた金融機関の対応と今後の取り組み」の公表について
• 令和２年７月10日
  • 国際石油開発帝石(株)の契約締結交渉先の社員からの情報受領者による内部者取引に対する課徴金納付命令決定の取消しについて
  • ジェイリース（株）に係る有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令決定の一部取消しについて