バックナンバー（証券会社等関係）

令和元年７月～令和２年６月

• 令和２年６月30日
  • 「金融商品取引法第二条に規定する定義に関する内閣府令及び有価証券の取引等の規制に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令（案）」について
• 令和２年６月26日
  • 「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」の一部改正（案）に対するパブリックコメントの結果等について
• 令和２年６月25日
  • 「金融商品取引業等に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令の一部を改正する内閣府令」（案）に関するパブリックコメントの結果等の公表について
• 令和２年６月24日
  • 店頭デリバティブ取引規模の届出状況について
• 令和２年６月23日
  • 株式会社プログレスマインドに対する行政処分について
• 令和２年６月19日
  • 「金融商品取引業等に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令（案）」等に対するパブリックコメントの結果等について
• 令和２年６月17日
  • 「金融商品取引法施行令の一部を改正する政令（案）」等に対するパブリックコメントの結果等の公表について
• 令和２年６月12日
  • テラ（株）に係る有価証券報告書等の不記載に対する課徴金納付命令の決定について
  • 海外居住の個人投資家による（株）ココカラファイン株式に係る相場操縦に対する課徴金納付命令の決定について
• 令和２年６月10日
  • 「金融商品取引法施行令第一条の十七の二の規定に基づき金融庁長官が指定する商品を定める件の一部を改正する件（案）」に対するパブリックコメントの結果等について
• 令和２年６月４日
  • 「金融商品取引業等に関する内閣府令及び投資信託及び投資法人に関する法律施行規則の一部を改正する内閣府令（案）」に対するパブリックコメントの結果等について
• 令和２年５月27日
  • 東洋合成工業(株)株式に係る相場操縦に対する課徴金納付命令の決定について
• 令和２年５月８日
  • 「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」の一部改正（案）の公表について
• 令和２年５月１日
  • 「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」の一部改正（案）に対するパブリックコメントの結果等の公表について
• 令和２年４月30日
  • 認定金融商品取引業協会の認定について
• 令和２年４月28日
  • 「金融商品取引業等に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令」（案）及び「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」の一部改正（案）に関するパブリックコメントの結果等の公表について
• 令和２年４月23日
  • 株式会社IGMフィナンシャルグループに対する行政処分について
• 令和２年４月16日
  • 「金融商品取引業等に関するQ&A」の更新について
• 令和２年４月15日
  • 「金融商品取引業等に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令の一部を改正する内閣府令」（案）の公表について
• 令和２年４月10日
  • 「金融商品取引業等に関する内閣府令及び投資信託及び投資法人に関する法律施行規則の一部を改正する内閣府令（案）」の公表について
  • 「金融商品取引法施行令第一条の十七の二の規定に基づき、金融庁長官が指定する商品を定める件の一部を改正する件（案）」の公表について
• 令和２年４月３日
  • 「金融機関等が行う特定金融取引の一括清算に関する法律施行規則の一部を改正する命令」（案）等に関するパブリックコメントの結果等について
  • イーストスプリング・インベストメンツ株式会社に対する行政処分について
• 令和２年４月１日
  • 「社債、株式等の振替に関する命令第六十二条の規定に基づき、特定個人情報の提供を行うことが必要であると認められる場合として金融庁長官が定める場合及び社債等の発行者等に提供する特定個人情報として金融庁長官が定めるものを定める件の一部を改正する件（案）」に対するパブリックコメントの結果等について
  • 「金融商品取引業等に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令（案）」に対するパブリックコメントの結果等について
• 令和２年３月31日
  • （株）小僧寿し従業者による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について
  • 日本海洋掘削（株）社員による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について
  • ジェイリース（株）に係る有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定について
• 令和２年３月30日
  • 「金融商品取引法第二条に規定する定義に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令」について
  • 「金融商品取引業等に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令（案）」に対するパブリックコメントの結果について
• 令和２年３月24日
  • 「金融商品取引法施行令の一部を改正する政令（案）」等の公表について
• 令和２年３月18日
  • 株式会社ディーティーシーに対する行政処分について
  • 株式会社トラフィックトレードに対する行政処分について
• 令和２年３月13日
  • 店頭デリバティブ取引情報の公表について（平成31年３月末）
  • ＬＩＢＯＲ利用状況調査結果の概要 及び求められる今後の主な対応の公表について
• 令和２年３月12日
  • 金融商品債務引受業の免許について
  • 株式会社フラムに対する行政処分について
  • 株式会社ＭＬＣ investmentに対する行政処分について
• 令和２年３月６日
  • 新型コロナウイルス感染症の影響拡大を踏まえた事業者の資金繰り支援について麻生財務大臣兼金融担当大臣談話の公表について
• 令和２年２月28日
  • 「新型コロナウイルスに関する金融庁相談ダイヤル」の開設について
  • (株)エストラスト役員からの情報受領者による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について
  • (株)エストラスト役員による公開買付けの実施に関する事実に係る伝達に対する課徴金納付命令の決定について
  • 公開買付者役員からの情報受領が所属する会社役員による朝日工業(株)株式に係る内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について
  • 日産自動車(株)に係る有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定について
• 令和２年２月25日
  • 「新型コロナウイルス感染症対策の基本方針」を踏まえた対応について
  • 「金融商品取引業等に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令」（案）及び「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」の一部改正（案）の公表について
• 令和２年２月21日
  • 適格機関投資家等特例業務届出者に対する行政処分（連絡が取れない業者）について
• 令和２年２月20日
  • 「金融商品取引業等に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令（案）」等の公表について
• 令和２年２月19日
  • 新型コロナウイルス感染症の国内感染拡大防止に係る対応の公表について
• 令和２年２月17日
  • 「社債、株式等の振替に関する命令第六十二条の規定に基づき、特定個人情報の提供を行うことが必要であると認められる場合として金融庁長官が定める場合及び社債等の発行者等に提供する特定個人情報として金融庁長官が定めるものを定める件の一部を改正する件（案）」の公表について
• 令和２年２月10日
  • 「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」の一部改正（案）の公表について
• 令和２年２月５日
  • 「口座管理機関に関する命令の改正案」に対するパブリックコメントの結果等について
• 令和２年２月３日
  • 「金融商品取引業等に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令（案）」の公表について
• 令和２年１月31日
  • 石垣食品(株)株式外1銘柄に係る相場操縦に対する課徴金納付命令の決定について
  • 日本フォームサービス(株)に係る有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定について
  • (株)日本ハウスホールディングス社員による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について
  • (株)日本ハウスホールディングス社員による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について
• 令和２年１月28日
  • 「親会社が外国会社である金融商品取引業者等に対するTLAC規制に係る告示（案）等」に対するパブリックコメントの結果について
• 令和２年１月14日
  • 令和元年資金決済法等改正に係る政令・内閣府令案等の公表について
• 令和２年１月10日
  • 「金融商品取引法第二条に規定する定義に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令（案）」の公表について
  • 「金融商品取引業等に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令（案）」の公表について
• 令和元年12月27日
  • 「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」の一部改正（案）に対するパブリックコメントの結果等の公表について
• 令和元年12月25日
  • 「金融商品債務引受業の対象取引から除かれる取引及び貸借を指定する件の一部を改正する件（案）」に対するパブリックコメントの結果等について
• 令和元年12月20日
  • (株)シーズメンとの契約締結交渉者からの情報受領者による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について
  • (株)シーズメンとの契約締結交渉者による重要事実に係る伝達に対する課徴金納付命令の決定について
  • (株)シーズメンとの契約締結交渉者からの情報受領者による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について
  • (株)シーズメンとの契約締結交渉者による重要事実に係る伝達に対する課徴金納付命令の決定について
• 令和元年12月19日
  • 信用格付業者の関係法人の指定に係る金融庁告示（無登録格付の説明事項に係るグループ指定）の制定（更新）について
• 令和元年12月16日
  • 金融商品債務引受業の免許について
• 令和元年12月13日
  • テラ（株）に係る有価証券報告書等の不記載審判事件の第１回審判期日開催について
  • 堀田勝己（トレードマスターラボ）に対する行政処分について
• 令和元年12月11日
  • 松本卓也に対する行政処分について
• 令和元年12月６日
  • 「金融商品取引業等に関する内閣府令第百二十三条第一項第二十一号の七の規定に基づき、金融商品取引業協会の規則を指定する件（案）」に対するパブリックコメントの結果等について
• 令和元年12月４日
  • 海外在住の個人投資家による（株）ココカラファイン株式に係る相場操縦審判事件の第１回審判期日開催について
  • ニュース証券株式会社に対する行政処分について
• 令和元年11月29日
  • 「金融商品取引業等に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令の一部を改正する内閣府令」（案）に関するパブリックコメントの結果等について
  • (株)ヨータイ役員から伝達を受けた者による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について
  • (株)ヨータイ役員による重要事実に係る伝達に対する課徴金納付命令の決定について
  • 桂川電機(株)株式外3銘柄に係る相場操縦に対する課徴金納付命令の決定について
  • (株)明豊エンタープライズに係る有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定について
• 令和元年11月22日
  • （株）小僧寿し従業者による内部者取引審判事件の第１回審判期日開催について
• 令和元年11月８日
  • 「金融商品債務引受業の対象取引から除かれる取引及び貸借を指定する件の一部を改正する件（案）」の公表について
• 令和元年11月５日
  • 口座管理機関に関する命令の改正案について
• 令和元年10月31日
  • 信用格付業者の関係法人の指定に係る金融庁告示（無登録格付の説明事項に係るグループ指定）の一部改正について
• 令和元年10月29日
  • 「金融機関等が行う特定金融取引の一括清算に関する法律」の改正に係る施行規則の一部を改正する命令等（案）の公表について
• 令和元年10月25日
  • 日本調剤(株)役員による重要事実に係る推奨行為に対する課徴金納付命令の決定について
  • セーラー万年筆(株)社員による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について
• 令和元年10月21日
  • 「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策の現状と課題」（2019年９月）の公表について
• 令和元年10月18日
  • 「金融商品取引業等に関する内閣府令第百二十三条第一項第二十一号の七の規定に基づき、金融商品取引業協会の規則を指定する件（案）」の公表について
• 令和元年10月16日
  • （株）エストラスト役員からの情報受領者による内部者取引及び同役員による重要事実に係る伝達審判事件の第１回審判期日開催について
• 令和元年９月30日
  • 「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」の一部改正（案）の公表について
• 令和元年９月24日
  • 「金融商品取引業等に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令の一部を改正する内閣府令」（案）の公表について
• 令和元年９月20日
  • 株式会社スマートアセットマネジメントに対する行政処分について
  • 三精テクノロジーズ(株)との契約締結者の役員から伝達を受けた者による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について
• 令和元年９月10日
  • ＪＰアセット証券株式会社に対する行政処分について
• 令和元年９月９日
  • 適格機関投資家等特例業務届出者に対する行政処分（事業報告書を提出していない業者）について
• 令和元年９月６日
  • ルーデン・ホールディングス(株)役員による重要事実に係る推奨行為に対する課徴金納付命令の決定について
  • 村山一憲に対する行政処分について
• 令和元年８月28日
  • 利用者を中心とした新時代の金融サービス～金融行政のこれまでの実践と今後の方針～(令和元事務年度)について
• 令和元年８月９日
  • 東郷証券株式会社に対する行政処分について
• 令和元年８月２日
  • (株)アドバンスト・メディア社員による重要事実に係る伝達に対する課徴金納付命令の決定について
  • (株)アドバンスト・メディア社員から伝達を受けた者による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について
  • イメージ情報開発(株)に係る有価証券報告書の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定について
  • (株)神戸製鋼所社員による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について
  • (株)神戸製鋼所社員による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について
  • (株)ＵＭＮファーマとの契約締結交渉者の役員による重要事実に係る伝達に対する課徴金納付命令の決定について
  • (株)ＵＭＮファーマとの契約締結交渉者の役員から伝達を受けた者による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について
• 令和元年７月29日
  • 「インサイダー取引規制に関するＱ＆Ａ」を分かりやすく改訂しました！
• 令和元年７月５日
  • ルーデン・ホールディングス（株）役員による重要事実に係る推奨行為審判事件の第２回審判期日開催について
• 令和元年７月３日
  • 「金融商品取引業等に関する内閣府令第百二十三条第一項第二十一号の四の規定に基づき、金融商品取引業協会の規則を指定する件（案）」に対するパブリックコメントの結果等について
• 令和元年７月２日
  • 親会社が外国会社である金融商品取引業者等に対するTLAC規制に係る告示（案）等の公表について