バックナンバー（証券会社等関係）

令和４年７月～令和５年６月

• 令和５年６月30日
  • 「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」の一部改正（案）の公表（大口信用供与規制にかかる改正）
  • 「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」の一部改正（案）の公表（回転売買のモニタリングにかかる改正）
  • 「企業内容等の開示に関する内閣府令」等の改正（案）の公表（上場承認前届出書にかかる改正）
  • 「金融商品取引法施行令の一部を改正する政令案」のパブリックコメント結果等の公表
  • 高速取引行為の動向の公表（令和5年１月～３月）
  • リスク性金融商品の販売会社による顧客本位の業務運営のモニタリング結果（2022事務年度）
• 令和５年６月28日
  • （株）東京衡機における有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定
• 令和５年６月23日
  • ちばぎん証券株式会社等に対する行政処分
• 令和５年６月21日
  • 取引規模の届出（店頭デリバティブ取引等の規制に関する内閣府令第２条の２）に関する公表
• 令和５年６月16日
  • 「金融商品取引法の審判手続等における参考人及び鑑定人の旅費及び手当に関する政令の一部を改正する政令（案）」及び「公認会計士法の審判手続における参考人及び鑑定人の旅費及び手当に関する政令の一部を改正する政令（案）」に対するパブリックコメントの結果等の公表
  • ロンナル・フォレックス株式会社に対する行政処分
• 令和５年６月14日
  • 適格機関投資家等特例業務届出者に対する行政処分の公表
• 令和５年６月９日
  • 株式会社ユニオン証券アドバイザーズに対する行政処分
  • FTX Japan株式会社に対する行政処分
• 令和５年５月30日
  • 店頭デリバティブ取引情報の公表（令和４年（2022年）３月末）
• 令和５年５月23日
  • JESCOホールディングス（株）株式外１銘柄に係る相場操縦に対する課徴金納付命令の決定
  • （株）BuySell Technologiesとの契約締結交渉者の代理人による内部者取引等に対する課徴金納付命令の決定
• 令和５年４月28日
  • 「金融商品取引法施行令の一部を改正する政令（案）」の公表
• 令和５年４月21日
  • 「金融商品取引業等に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令」の公表
  • 「資産運用業高度化プログレスレポート2023」の公表
• 令和５年４月14日
  • 適格機関投資家等特例業務届出者に対する行政処分
• 令和５年４月７日
  • （株）N・フィールド社員から伝達を受けた者による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定
  • （株）N・フィールド社員による公開買付けの実施に関する事実に係る伝達に対する課徴金納付命令の決定
• 令和５年３月31日
  • ESG投信に関する「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」の一部改正（案）に対するパブリックコメントの結果等の公表
• 令和５年３月30日
  • 「金融商品取引法第六章の二の規定による課徴金に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令（案）」等に対するパブリックコメントの結果等の公表
  • 「最終指定親会社が当該最終指定親会社及びその子法人等の経営の健全性を判断するための基準として定める大口信用供与等に係る健全性の状況を表示する基準を定める件（案）」及び「銀行法施行規則の一部を改正する内閣府令（案）」等に対するパブリック・コメントの結果等の公表
  • 「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」の一部改正（案）に対するパブリックコメントの結果等の公表
• 令和５年３月24日
  • 「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」等の一部改正（案）に対するパブリックコメントの結果等の公表
• 令和５年２月10日
  • 適格機関投資家等特例業務届出者に対する行政処分
• 令和５年２月９日
  • （株）ディー・ディー・エスにおける有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定
• 令和５年１月31日
  • 信用格付業者の関係法人の指定に係る金融庁告示（無登録格付の説明事項に係るグループ指定）の一部改正
• 令和５年１月27日
  • 「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」等の一部改正（案）の公表
  • 「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」の一部改正（案）の公表
• 令和５年１月26日
  • 名古屋電機工業（株）社員からの情報受領者による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定
  • （株）YE DIGITAL株式外１銘柄に係る相場操縦に対する課徴金納付命令の決定
• 令和５年１月20日
  • 「金融商品債務引受業の対象取引から除かれる取引及び貸借を指定する件」の一部改正（案）に対するパブリックコメントの結果
• 令和５年１月19日
  • 「金融商品取引法第六章の二の規定による課徴金に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令（案）」等の公表
• 令和５年１月17日
  • 適格機関投資家等特例業務届出者に対する行政処分
• 令和４年12月23日
  • 「金融商品取引業等に関する内閣府令第七十条の二第六項の規定に基づき親会社が外国会社である金融商品取引業者等のうち金融庁長官が指定する者が整備しなければならない業務管理体制として金融庁長官が定める業務の継続的な実施を確保するためにその親会社との間においてとるべき措置の一部を改正する件（案）」に対するパブリック・コメントの結果等の公表
  • 「金融商品取引業等に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令（案）」等の公表
• 令和４年12月19日
  • 「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」の一部改正（案）の公表
• 令和４年12月13日
  • ヤマハ（株）株式に係る相場操縦に対する課徴金納付命令の決定
  • アジャイルメディア・ネットワーク（株）における有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定
  • （株）アマナにおける有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定
• 令和４年12月９日
  • 「店頭デリバティブ取引等の規制に関する内閣府令第４条第１項で定める作成・保存・報告事項ガイドライン（案）」に対するパブリックコメントの結果
• 令和４年12月７日
  • 「金融商品債務引受業の対象取引から除かれる取引及び貸借を指定する件」の一部改正（案）の公表
• 令和４年10月31日
  • 「金融商品取引業等に関する内閣府令第二条第一項の規定に基づき金融庁長官が定める書類を定める件の一部を改正する件（案）」に対するパブリックコメントの結果等の公表
  • (株)SHIFT役員による重要事実に係る伝達に対する課徴金納付命令決定の取消し
• 令和４年10月21日
  • マーチャントブレインズ投資顧問株式会社に対する行政処分
  • （株）関西みらいフィナンシャルグループ社員による内部者取引等に対する課徴金納付命令の決定
  • （株）関西みらいフィナンシャルグループ社員から伝達を受けた者による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定
  • 日本板硝子（株）株式外１銘柄に係る相場操縦に対する課徴金納付命令の決定
  • 大成（株）社員による公開買付けの実施に関する事実に係る推奨行為に対する課徴金納付命令の決定
• 令和４年10月７日
  • ＳＭＢＣ日興証券株式会社及び株式会社三井住友フィナンシャルグループに対する行政処分等
• 令和４年９月22日
  • 「金融商品取引業等に関する内閣府令第七十条の二第六項の規定に基づき親会社が外国会社である金融商品取引業者等のうち金融庁長官が指定する者が整備しなければならない業務管理体制として金融庁長官が定める業務の継続的な実施を確保するためにその親会社との間においてとるべき措置の一部を改正する件（案）」の公表
• 令和４年９月12日
  • 長期国債先物に係る相場操縦に対する課徴金納付命令の決定
  • 「金融商品取引法第二条に規定する定義に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令（案）」に対するパブリックコメントの結果等
  • 「店頭デリバティブ取引等の規制に関する内閣府令第４条第１項で定める作成・保存・報告事項ガイドライン（案）」の公表
• 令和４年９月９日
  • 「最終指定親会社が当該最終指定親会社及びその子法人等の経営の健全性を判断するための基準として定める大口信用供与等に係る健全性の状況を表示する基準を定める件（案）」及び「銀行法施行規則の一部を改正する内閣府令（案）」等の公表
• 令和４年９月２日
  • REVOLUT TECHNOLOGIES JAPAN株式会社に対する行政処分
  • アジア開発キャピタル（株）における有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定
  • イノテック（株）との契約締結交渉者役員による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定
  • （株）北弘電社における有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定
  • （株）京写株式に係る相場操縦に対する課徴金納付命令の決定
• 令和４年８月31日
  • 「金融商品取引業等に関する内閣府令第二条第一項の規定に基づき金融庁長官が定める書類を定める件の一部を改正する件（案）」の公表
• 令和４年８月17日
  • 信用格付業者の関係法人の指定に係る金融庁告示（無登録格付の説明事項に係るグループ指定）の一部改正
• 令和４年８月10日
  • レカム（株）社員からの情報受領者による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定
• 令和４年８月５日
  • 「マネロン・テロ資金供与対策ガイドラインに関するよくあるご質問（FAQ）」の改訂版公表
  • 「店頭デリバティブ取引等の規制に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令（案）」及び「店頭デリバティブ取引等の規制に関する内閣府令第三条の二第四号及び第七条の二第四号の規定に基づき、その他やむを得ない理由として金融庁長官が定めるものを次のように定める件」の一部改正（案）に対するパブリックコメントの結果等の公表
• 令和４年７月15日
  • 株式会社エスコンアセットマネジメントに対する行政処分
• 令和４年７月６日
  • 公開買付者との契約締結交渉者の役員による（株）ファミリーマート株式に係る内部者取引に対する課徴金納付命令の決定