証券会社等関係

平成22年７月〜平成23年６月

• 平成23年6月30日
  • 「事務ガイドライン（第三分冊：金融会社関係）」の一部改正について
  • ライツ信託株式会社に対する行政処分について
  • 認定金融商品取引業協会の認定について
• 平成23年6月29日
  • 社債、株式等の振替に関する命令の一部を改正する命令について
  • 発行者以外の者による株券等の公開買付けの開示に関する内閣府令等の一部を改正する内閣府令等について
  • 証券決済リスク削減に向けた市場関係者の取組の進捗状況について
• 平成23年6月28日
  • フューチャーストック株式会社に対する行政処分について
• 平成23年6月24日
  • モルガン・スタンレー・インベストメント・マネジメント・リミテッドほか２社に対する課徴金納付命令に係る審判手続開始の決定について
  • 「金融商品取引法施行令の一部を改正する政令（案）」等の公表について
• 平成23年6月23日
  • 「新興市場等の信頼性回復・活性化に向けた工程表」の公表について
  • 株式会社ＤＰＧホールディングスに係る有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定について
  • ワールド･リソースコミュニケーション（株）による無届社債券募集に係る金融商品取引法違反審判事件の第１回審判期日開催について
• 平成23年6月10日
  • 株式会社アワード及びサン・パートナーズ株式会社に対する行政処分について
• 平成23年6月9日
  • （株）ディー・ディー・エスに係る有価証券報告書等の虚偽記載に係る金融商品取引法違反審判事件の第１回審判期日開催について
• 平成23年6月3日
  • 「金融商品取引法第二条に規定する定義に関する内閣府令及び有価証券の取引等の規制に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令（案）」の公表について
  • 金融商品取引法施行令の一部を改正する政令について
• 平成23年6月2日
  • 「投資信託財産の計算に関する規則等の一部を改正する内閣府令（案）」等の公表について
• 平成23年5月31日
  • ＳＢＩネットシステムズ株式会社に係る有価証券報告書等の虚偽記載 に対する課徴金納付命令の決定について
• 平成23年5月27日
  • 「最終指定親会社の連結自己資本規制比率に関する告示（第１の柱及び第３の柱）の一部改正（案）」に対するパブリックコメントの結果等について
• 平成23年5月24日
  • 「『平成23年東北地方太平洋沖地震による災害についての金融検査マニュアル・監督指針の特例措置及び運用の明確化について』に関するよくあるご質問（ＦＡＱ）」について
• 平成23年5月20日
  • ムーンライトキャピタル株式会社に対する行政処分について
• 平成23年5月17日
  • ユニバーサルデータ株式会社に対する行政処分について
• 平成23年5月13日
  • 田平　勝久（田平投資顧問）に対する行政処分について
• 平成23年4月28日
  • 株式会社エマージングアセットマネジメントに対する行政処分について
  • 「金融サービス利用者相談室」における相談等の受付状況等（期間：平成23年１月１日〜３月31日）
  • 「行政処分事例集」の更新について
  • 空売り規制・自己株式取得に係る時限措置の延長に関する内閣府令・告示の公布について
• 平成23年4月27日
  • 株式会社塩見ホールディングスが実施した第三者割当増資の引受人による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について
• 平成23年4月22日
  • 空売り規制・自己株式取得に係る時限措置の延長について
• 平成23年4月19日
  • 株式会社ウェスコ・ジャパンに対する行政処分について
• 平成23年4月15日
  • ＳＭＢＣ日興証券株式会社に対する行政処分について
• 平成23年4月7日
  • 株式会社エマージングアセットマネジメントに対する行政処分について
  • 東京日産コンピュータシステム株式会社に係る有価証券報告書の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定について
• 平成23年4月1日
  • ライツ信託株式会社に対する行政処分について
• 平成23年3月25日
  • 「銀行法施行規則等の一部を改正する内閣府令（案）」に対するパブリックコメントの結果について
• 平成23年3月23日
  • 株式会社リンコーコーポレーションに係る有価証券報告書の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定について
• 平成23年3月18日
  • 「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」、｢主要行等向けの総合的な監督指針｣及び｢中小・地域金融機関向けの総合的な監督指針｣の一部改正（案）に対するパブリックコメントの結果等について
• 平成23年3月16日
  • 株式会社エヌジェーケー役員からの情報受領者による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について
  • 株式会社ファミリーマート社員からの情報受領者による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について
  • ジェイオーグループホールディングス（株）との契約締結者からの情報受領者による内部者取引に係る金融商品取引法違反審判事件の第２回審判期日開催について
• 平成23年3月3日
  • 株式会社シニアコミュニケーション株式に係る相場操縦に対する課徴金納付命令の決定について
• 平成23年3月1日
  • ばんせい山丸証券株式会社に対する行政処分について
• 平成23年2月25日
  • グッド・シグナル株式会社に対する行政処分について
  • 株式会社プラス・インベスティング・ジャパンに対する行政処分について
  • 「金融庁長官が別に定める適格格付業者及び適格格付機関並びに適格格付及び適格格付機関の格付に対応する区分を定める件」の公表について
• 平成23年2月24日
  • 「最終指定親会社の連結自己資本規制比率に関する告示（第１の柱及び第３の柱）の一部改正（案）」の公表について
• 平成23年2月22日
  • メルシャン株式会社に係る有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定について
  • プライオール投資顧問株式会社に対する行政処分について
• 平成23年2月16日
  • 北越紀州製紙株式会社株式に係る相場操縦に対する課徴金納付命令の決定について
• 平成23年2月15日
  • スタンダードチャータード銀行在日支店に対する行政処分について
  • 紛争解決等業務を行う者の指定について
• 平成23年2月10日
  • マスター証券株式会社に対する行政処分について
• 平成23年2月4日
  • デザインエクスチェンジ株式会社に係る有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定について
  • シティグループ・ジャパン・ホールディングス（株）に係る変更報告書の不提出に対する課徴金納付命令の決定について
  • シティグループ・グローバル・マーケッツ・フィナンシャル・プロダクツ・エルエルシーに係る変更報告書の不提出に対する課徴金納付命令の決定について
  • シティグループ・グローバル・マーケッツ・インクに係る大量保有報告書等の不提出、虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定について
  • シティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッドに係る大量保有報告書等の不提出、虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定について
  • 「行政処分事例集」の更新について
  • ジェイオーグループホールディングス(株)との契約締結者からの情報受領者による内部者取引に係る金融商品取引法違反審判事件の第１回審判期日開催について
• 平成23年2月1日
  • 信用格付業者の関係法人の指定に係る金融庁告示（無登録格付の説明事項に係るグループ指定）の一部改正について
• 平成23年1月31日
  • 「金融サービス利用者相談室」における相談等の受付状況等（期間：平成22年10月１日〜12月31日）
  • 空売り規制・自己株式取得に係る時限措置の延長に関する内閣府令・告示の公布について
• 平成23年1月28日
  • 高病原性鳥インフルエンザの発生を踏まえた金融の円滑化について
• 平成23年1月26日
  • 「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」、「主要行等向けの総合的な監督指針」及び「中小・地域金融機関向けの総合的な監督指針」の一部改正（案）の公表について
  • 株式会社インターアクション役員による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について
• 平成23年1月21日
  • 空売り規制・自己株式取得に係る時限措置の延長について
• 平成23年1月19日
  • エムスリー株式会社に係る有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定について
  • メビックス株式会社に係る有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定について
  • 株式会社アクロディアに係る有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定について
• 平成22年12月27日
  • ＳＢＩフューチャーズ株式会社株式に係る株式交換比率算定補助業務従事者からの情報受領者による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について（2）
  • ＳＢＩフューチャーズ株式会社株式に係る株式交換比率算定補助業務従事者からの情報受領者による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について（1）
  • 株式会社ローソンエンターメディアに係る有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定について
  • 信用格付業者の関係法人の指定に係る金融庁告示（無登録格付の説明事項に係るグループ指定）の制定について
• 平成22年12月22日
  • 証券決済リスク削減に向けた市場関係者の取組の進捗状況について
  • 「実例で学ぶ「未公開株」等被害にあわないためのガイドブック」について
• 平成22年12月21日
  • 平成２２年金融商品取引法改正に係る政令・内閣府令案等に対するパブリックコメントの結果等について
  • 株式会社ゼクスに係る有価証券報告書等の不提出に対する課徴金納付命令の決定について
  • 社団法人岡山県銀行協会に対する行政処分について
• 平成22年12月20日
  • サンフラワー・インベストメント株式会社に対する行政処分について
• 平成22年12月17日
  • 常盤Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ株式会社に対する行政処分について
  • 信用格付業の登録について
  • シティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッドほか３社に対する課徴金納付命令に係る審判手続開始の決定について
  • 株式会社インベストマスターに対する行政処分について
• 平成22年12月16日
  • 東陽監査法人に所属する公認会計士による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について
• 平成22年12月9日
  • ＪＶＣ・ケンウッド・ホールディングス株式会社に係る有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定について
• 平成22年12月6日
  • 「投資信託及び投資法人に関する法律施行規則等の一部を改正する内閣府令（案）」に対するパブリックコメントの結果等について
• 平成22年11月25日
  • 「平成22事務年度　金融商品取引業者等向け監督方針」の改訂について
• 平成22年11月19日
  • 金融商品取引清算機関等に関する内閣府令等の一部を改正する内閣府令等に対するパブリックコメントの結果等について
• 平成22年11月16日
  • 株式会社アルファクス・フード・システム役員からの情報受領者による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について
• 平成22年11月10日
  • 「行政処分事例集」の更新について
• 平成22年11月9日
  • 安藤証券株式会社に対する行政処分について
• 平成22年11月4日
  • (株)インターアクション役員による内部者取引に係る金融商品取引法違反審判事件の第１回審判期日開催について
• 平成22年11月2日
  • ユニバーサルソリューションシステムズ株式会社に係る有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定について
• 平成22年10月29日
  • 「金融サービス利用者相談室」における相談等の受付状況等（期間：平成22年７月１日〜９月30日）
  • 空売り規制・自己株式取得に係る時限措置の延長に関する内閣府令・告示の公布について
• 平成22年10月26日
  • アンツ・アセットマネジメント株式会社に対する行政処分について
• 平成22年10月22日
  • 空売り規制・自己株式取得に係る時限措置の延長について
  • 平成２２年金融商品取引法改正に係る政令・内閣府令案等の公表について
• 平成22年10月19日
  • マルコ株式会社との契約締結者からの情報受領者による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について
• 平成22年10月15日
  • 「投資信託及び投資法人に関する法律施行規則等の一部を改正する内閣府令（案）」について
• 平成22年10月14日
  • 株式会社シニアコミュニケーション役員が所有する同社株券の売出しに係る目論見書の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定について（３）
  • 株式会社シニアコミュニケーション役員が所有する同社株券の売出しに係る目論見書の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定について（２）
  • 株式会社シニアコミュニケーション役員が所有する同社株券の売出しに係る目論見書の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定について（１）
  • 株式会社シニアコミュニケーションに係る有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定について
• 平成22年10月13日
  • ＪＶＣ・ケンウッド・ホールディングス株式会社に係る有価証券報告書等の虚偽記載に係る金融商品取引法違反審判事件の第１回審判期日開催について
• 平成22年10月４日
  • 小池酸素工業株式会社株式に係る相場操縦に対する課徴金納付命令の決定について
• 平成22年９月30日
  • 信用格付業の登録について
  • ファンドモニタリング調査の集計結果について
• 平成22年９月29日
  • ライツ信託株式会社に対する行政処分について
• 平成22年９月27日
  • 「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」の一部改正について
• 平成22年９月22日
  • ライフケアバンク株式会社に対する行政処分について
  • ソーシャル・イノベーション株式会社に対する行政処分について
  • ジェイオーグループホールディングス株式会社との契約締結交渉者による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について（２）
  • ジェイオーグループホールディングス株式会社との契約締結者による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について（２）
  • ジェイオーグループホールディングス株式会社との契約締結者による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について（１）
  • ジェイオーグループホールディングス株式会社との契約締結交渉者による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について（１）
  • 「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針の一部改正（案）」に対するパブリックコメントの結果等について
• 平成22年９月17日
  • 株式会社外為どっとコムに対する行政処分について
• 平成22年９月16日
  • 東海東京証券株式会社に対する行政処分について
  • 株式会社トラフィックに対する行政処分について
• 平成22年９月14日
  • 「信託業法施行規則等の一部を改正する内閣府令（案）」の公表について
• 平成22年９月13日
  • デリバティブ取引に係る不招請勧誘規制等のあり方について
• 平成22年９月10日
  • 株式会社外為どっとコムに対する行政処分について
• 平成22年８月27日
  • 金融商品取引清算機関等に関する内閣府令等の一部を改正する内閣府令（案）等の公表について
  • 平成22事務年度監督方針及び検査基本方針等について
• 平成22年８月11日
  • 「行政処分事例集」の更新について
• 平成22年８月５日
  • 株式会社メイヤー・アセット・マネージメントに対する行政処分について
• 平成22年８月４日
  • 「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」の一部改正（案）の公表について
• 平成22年８月３日
  • 株式会社マルに対する行政処分について
• 平成22年７月30日
  • 「金融サービス利用者相談室」における相談等の受付状況等（期間：平成22年４月１日〜６月30日）
  • 空売り規制・自己株式取得に係る時限措置の延長に関する内閣府令・告示の公布について
• 平成22年７月29日
  • 株式会社総和地所の契約締結者からの情報受領者による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について
• 平成22年７月28日
  • 「主要行等向けの総合的な監督指針」等の一部改正について
  • LINEMAP投資顧問株式会社に対する行政処分について
• 平成22年７月26日
  • 空売り規制・自己株式取得に係る時限措置の延長について
• 平成22年７月23日
  • キョーエイ産業株式会社社員による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について（２）
  • キョーエイ産業株式会社社員による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について（１）
• 平成22年７月16日
  • 三栄証券株式会社に対する行政処分について
  • 株式会社コンコードについて
• 平成22年７月14日
  • 日本ビクター株式会社に係る有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定について
• 平成22年７月９日
  • Ｊ−ストック・パートナーズ株式会社に対する行政処分について
  • 株式会社ビットアイルの契約締結交渉先の社員からの情報受領者による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について
  • 株式会社リミックスポイントに係る半期報告書の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定について