顧客本位の業務運営に関する情報

「顧客本位の業務運営に関する原則」（改訂版）を採択した金融事業者のリストの公表等について

• 金融事業者における顧客本位の業務運営のさらなる浸透・定着に向けた取組みについて（令和３年４月12日） 
• 報告様式（令和３年４月12日）
• 取組方針等の記載や金融事業者リストへの掲載等に関するQ&A（令和３年４月12日）
• 顧客本位の業務運営の取組方針等に係る金融庁における好事例分析に当たってのポイント（令和３年４月12日）
• 金融事業者における「顧客本位の業務運営」に係る報告等について（令和３年８月18日） 
• 取組方針等の記載や金融事業者リストへの掲載等に関するQ&A（改訂版）（令和３年８月18日）
• 「顧客本位の業務運営に関する原則」等に基づく取組方針を公表した金融事業者リスト（令和３年６月末時点）の公表について（令和３年９月３日）

 

「顧客本位の業務運営に関する原則」について

• 「顧客本位の業務運営に関する原則」（改訂版）（令和３年１月15日） 
• （参考）「金融審議会 市場ワーキング・グループ報告書－顧客本位の業務運営の進展に向けて－」（令和２年8月5日）
• （参考）「市場ワーキング・グループ報告～国民の安定的な資産形成に向けた取組みと市場・取引所を巡る制度整備について～」（平成28年12月22日）

 

「重要情報シート」について

• 「重要情報シート」（金融事業者編）（令和３年５月12日）
• 「重要情報シート」（個別商品編）（令和３年５月12日）
• 「重要情報シート」を作成・活用する際の手引き（令和３年５月12日） 

 

 投資信託の販売会社における比較可能な共通KPIについて

• 投資信託の販売会社における比較可能な共通KPIの定義について（平成30年６月29日）
• (参考)共通KPIの(時系列)公表イメージ図（令和２年９月18日）

 
投資信託等の販売会社による顧客本位の業務運営のモニタリング結果について

• 投資信託等の販売会社による顧客本位の業務運営のモニタリング結果について(概要版)（令和３年６月30日）
• 投資信託等の販売会社による顧客本位の業務運営のモニタリング結果について(全体版)（令和３年６月30日）
• 投資信託等の販売会社に関する定量データ分析結果（令和３年６月30日）
• リスク性金融商品販売に係る顧客意識調査結果（令和３年６月30日）
• 顧客意識調査生データ（令和３年６月30日）

新着情報

令和３年９月３日	「顧客本位の業務運営に関する原則」等に基づく取組方針を公表した金融事業者リスト（令和３年６月末時点）の公表について
令和３年８月18日	金融事業者における「顧客本位の業務運営」に係る報告等について
令和３年６月30日	投資信託等の販売会社による顧客本位の業務運営のモニタリング結果について(令和２事務年度)
令和３年５月12日	「重要情報シート」を作成・活用する際の手引きについて
令和３年４月12日	金融事業者における顧客本位の業務運営のさらなる浸透・定着に向けた取組みについて
令和３年１月15日	「顧客本位の業務運営に関する原則」（改訂版）等の公表について
	過去の公表資料はこちら

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